2021年高級(jí)經(jīng)濟(jì)師《金融》模擬試題一

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【案例分析】

2020年2月29日，國(guó)務(wù)院辦公廳公布《關(guān)于貫徹實(shí)施修訂后的證券法有關(guān)工作的通知》，提出分步實(shí)施股票公開(kāi)發(fā)行注冊(cè)制改革。截至2019年11月1日，上海證券交易所科創(chuàng)板已受理企業(yè)170家，其中60家注冊(cè)成功，41家成功上市。

2019年1月30日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見(jiàn)》，《實(shí)施意見(jiàn)》明確，科創(chuàng)板堅(jiān)持面向世界科技前沿.面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng).面向國(guó)家重大需求，主要服務(wù)于符合國(guó)家戰(zhàn)略.突破關(guān)鍵核心技術(shù).市場(chǎng)認(rèn)可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)。重點(diǎn)支持新一代信息技術(shù).高端裝備.新材料.新能源.節(jié)能環(huán)保以及生物醫(yī)藥等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，設(shè)置多元包容的上市條件，允許符合科創(chuàng)板定位.尚未盈利或存在累計(jì)未彌補(bǔ)虧損的企業(yè)在科創(chuàng)板上市，允許符合相關(guān)要求的特殊股權(quán)結(jié)構(gòu)企業(yè)和紅籌企業(yè)在科創(chuàng)板上市。

問(wèn)題：

1.請(qǐng)根據(jù)上述資料內(nèi)容，分析我國(guó)股權(quán)市場(chǎng)的建設(shè)有哪些?

2.材料中反映的是什么金融現(xiàn)象?

3.該金融現(xiàn)象的具體內(nèi)容是什么?

答案見(jiàn)第二頁(yè)

參考答案：

1.答：我國(guó)健全多層次股權(quán)市場(chǎng)，相關(guān)舉措有：

(1)推進(jìn)股票發(fā)行注冊(cè)制改革。與股票發(fā)行核準(zhǔn)制相比，注冊(cè)制在股票發(fā)行過(guò)程中以充分信息披露為核心，減少證券監(jiān)管部門對(duì)發(fā)行人資質(zhì)的實(shí)質(zhì)性審核和價(jià)值判斷，弱化行政審批，從而增強(qiáng)發(fā)行制度的靈活性，降低股票發(fā)行成本，提高融資效率。

(2)多渠道推動(dòng)股權(quán)融資。

2.答：材料中反映的是金融市場(chǎng)創(chuàng)新。

3.答：金融市場(chǎng)創(chuàng)新主要體現(xiàn)在大力推動(dòng)建立健全多層次資本市場(chǎng)體系， 彌補(bǔ)我國(guó)股權(quán)市場(chǎng). 債券市場(chǎng)和資本市場(chǎng)的短板， 優(yōu)化社會(huì)融資結(jié)構(gòu)。

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