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全國2009年10月自學考試證券投資與管理試題

更新時間:2009-11-13 09:11:12 來源:|0 瀏覽0收藏0

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  一、單項選擇題(本大題共20小題,每小題1分,共20分)

  在每小題列出的四個備選項中只有一個是符合題目要求的,請將其代碼填寫在題后的括號內。錯選、多選或未選均無分。

  1.發(fā)行市場又叫( )

  A.二級市場 B.流通市場

  C.一級市場 D.貨幣市場轉自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

  2.股份公司發(fā)給股東作為投資入股的證書并以此取得股息的書面憑證叫( )

  A.股票 B.債券

  C.保單 D.匯票

  3.公司的最高權力機構和最高決策機構是( )

  A.經(jīng)理層 B.董事會

  C.監(jiān)事會 D.股東大會

  4.股份公司破產清算時,最先得到清償?shù)臋嘁嫒耸? )

  A.優(yōu)先股持有者 B.債券持有者

  C.個人股持有者 D.法人股持有者

  5.在中國香港上市的股票又叫( )

  A.A股 B.B股

  C.N股 D.H股

  6.一般地,安全性最高的債券是( )

  A.金融債券 B.企業(yè)債券

  C.國債 D.地方政府債券

  7.債券按發(fā)行主體可分為( )

  A.政府債券、金融債券、公司債券 B.單利債券和復利債券

  C.實物債券和記賬式債券 D.貼現(xiàn)債券和累進利率債券

  8.經(jīng)紀類證券公司注冊資本的最低限額為( )

  A.5000萬元 B.1億元轉自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

  C.2億元 D.5億元

  9.我國證券行業(yè)的自律性組織是( )

  A.上海證券交易所 B.深圳證券交易所

  C.中國證券業(yè)協(xié)會 D.中國證券監(jiān)督管理委員會

  10.證券公司通過收取傭金作為報酬,促成市場買賣雙方交易行為而進行的證券中介業(yè)務稱為( )

  A.自營業(yè)務 B.經(jīng)紀業(yè)務

  C.投行業(yè)務 D.承銷業(yè)務

  11.采用買賣成交后,雙方按合同規(guī)定在未來的某個日期,依成交時雙方商定的價格辦理清算和交割的交易方式為( )

  A.現(xiàn)貨交易 B.期貨交易

  C.信用交易 D.期權交易

  12.世界證券市場在大部分交易時間均采用的競價方式是( )

  A.連續(xù)競價 B.口頭競價

  C.書面競價 D.集合競價

  13.適合用于中長線投資的分析方法是( )

  A.技術分析 B.K線分析

  C.波浪理論分析 D.基本分析

  14.一只股票市場價格為10元,每股收益為0.5元,則該股票的市盈率為( )

  A.25 B.20轉自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

  C.15 D.5

  15.MACD指標是指( )

  A.移動平均數(shù) B.平滑異同移動平均數(shù)

  C.相對強弱指標 D.威廉指標

  16.衡量公司短期償債能力的指標是( )

  A.流動比率 B.資產負債率

  C.總資產報酬率 D.存貨周轉率

  17.以下不屬于技術分析的假設前提的是( )

  A.市場行為包含一切信息 B.價格沿趨勢運動

  C.證券價格圍繞價值波動 D.歷史會重演

  18.由于將資產變成現(xiàn)金方面的潛在困難而造成的投資者收益的不確定性,稱為( )

  A.流動性風險 B.經(jīng)營風險

  C.財務風險 D.購買力風險

  19.風險管理的第一步是( )

  A.風險估測 B.風險評價

  C.風險識別 D.選擇風險管理技術

  20.下列不屬于證券市場監(jiān)管對象的是( )

  A.投資者 B.籌資者

  C.證券商 D.財政部轉自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

  二、多項選擇題(本大題共5小題,每小題2分,共10分)

  在每小題列出的五個備選項中至少有兩個是符合題目要求的,請將其代碼填寫在題后的括號內。錯選、多選、少選或未選均無分。

  21.普通股股東享有的權利有( )

  A.投票選舉權 B.剩余財產分配權

  C.領取股息優(yōu)先權 D.收益分配權

  E.優(yōu)先認購新股

  22.公司型基金的當事人有( )

  A.投資公司 B.管理公司

  C.保管公司 D.承銷公司

  E.受益人

  23.綜合類證券公司可以經(jīng)營的證券業(yè)務有( )

  A.經(jīng)紀類業(yè)務 B.自營類業(yè)務

  C.私募業(yè)務 D.承銷類業(yè)務

  E.證監(jiān)會規(guī)定的其他業(yè)務

  24.風險控制的分類是( )

  A.預期風險 B.回避風險

  C.減少風險 D.分散風險

  E.留置風險

  25.我國規(guī)定對信息持續(xù)披露的內容包括( )

  A.中期報告 B.年度報告

  C.財務報告 D.臨時報告

  E.會議報告轉自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

  三、名詞解釋題(本大題共4小題,每小題3分,共12分)

  26.股份有限公司

  27.可轉換債券

  28.投資基金

  29.全額包銷

  四、簡答題(本大題共5小題,每小題6分,共30分)

  30.簡述證券市場的功能。

  31.簡述國庫券發(fā)行的主要意義。

  32.簡述公募發(fā)行的優(yōu)點。

  33.簡述證券發(fā)行的注冊制和核準制的區(qū)別。

  34.簡述CAPM模型的基本假設。

  五、論述題(本大題共2小題,每小題14分,共28分)

  35.試述證券上市對發(fā)行公司的意義。

  36.試述目前我國對證券交易行為的監(jiān)督。

·2010年上半年自學考試報名時間匯總

·環(huán)球網(wǎng)校2010年自學考試輔導招生簡章

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