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全國2009年10月自學考試金融市場學試題

更新時間:2009-11-19 09:58:18 來源:|0 瀏覽0收藏0

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  一、單項選擇題(本大題共20小題,每小題1分,共20分)

  在每小題列出的四個備選項中只有一個是符合題目要求的,請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。

  1.按照交割期限的不同,金融市場可分為( )

  A.貨幣市場和資本市場 B.現(xiàn)貨市場和期貨市場

  C.票據(jù)市場和證券市場 D.發(fā)行市場和流通市場

  2.每股股票所包含的股東權(quán)益是股票的( )

  A.凈值 B.市價

  C.面值 D.清算價格轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

  3.企業(yè)參與貨幣市場活動的主要目的是( )

  A.進行長期資金融通 B.獲取價差收入

  C.調(diào)整流動性資產(chǎn)比重 D.取得長期投資利潤

  4.在同業(yè)拆借市場上,最活躍、交易量最大的參與者是( )

  A.商業(yè)銀行 B.證券公司

  C.保險公司 D.基金

  5.客戶向經(jīng)紀人支付一定的現(xiàn)款或股票作為保證金,差額部分由經(jīng)紀人墊付的交易方式稱為( )

  A.現(xiàn)貨交易 B.信用交易

  C.期貨交易 D.期權(quán)交易

  6.國債柜臺交易采用的交割方式是( )

  A.T+3 B.T+0

  C.T+2 D.T+1

  7.關(guān)于債券票面利率的確定依據(jù),下列描述正確的是( )

  A.單利計息的票面利率低于復(fù)利計息的票面利率

  B.單利計息的票面利率低于貼現(xiàn)計息的票面利率

  C.當債券的期限較長時,票面利率較高

  D.當債券的信用級別較高時,票面利率較高

  8.凡遠期匯率高于即期匯率的,差額稱做( )

  A.升水 B.貼水

  C.持平 D.平價轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

  9.金融期貨交易者的不同類型中,為謀取現(xiàn)貨與期貨之間價差變動收益的是( )

  A.價差交易者 B.基差交易者

  C.頭寸交易者 D.日交易者

  10.交易雙方權(quán)利和義務(wù)不對稱的是( )

  A.金融互換 B.金融期貨

  C.金融遠期 D.金融期權(quán)

  11.下列不屬于衍生金融工具的是( )

  A.期權(quán) B.利率互換

  C.股票 D.遠期合約

  12.股利增長速度g可以表示為( )

  A.利潤留存率*銷售利潤率 B.利潤留存率*凈資產(chǎn)收益率

  C.股利分配率*凈資產(chǎn)收益率 D.股利分配率*銷售利潤率

  13.無風險利率包含( )

  A.違約風險溢價 B.流動性風險溢價

  C.通貨膨脹風險溢價 D.期限風險溢價

  14.若證券市場的價格反映了所有公開發(fā)布的信息,包括歷史信息,公司財務(wù)狀況及其他可以用的公開信息,這種市場屬于( )

  A.強有效市場 B.中度有效市場

  C.非有效市場 D.弱有效市場

  15.可以通過證券投資多樣化分散的風險是( )

  A.財務(wù)風險 B.通脹風險

  C.利率風險 D.系統(tǒng)風險

  16.存放在美國境外銀行的美元存款或從這些銀行借入的美元貸款稱做( )

  A.外國債券 B.歐洲貨幣

  C.亞洲美元 D.歐洲美元

  17.ROE指標是指( )

  A.凈利潤/平均總資產(chǎn) B.凈利潤/總銷售收入

  C.銷售收入/總資產(chǎn) D.凈利潤/平均股東權(quán)益

  18.在高度自由化和國際化的金融管理體制和優(yōu)惠的稅收制度下,以自由兌換的貨幣為工具,由非居民參與進行的融資業(yè)務(wù)稱為( )轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

  A.貨幣互換 B.同業(yè)拆放

  C.離岸金融 D.遠期合約

  19.下列屬于經(jīng)濟預(yù)測先行指標的是( )

  A.收益率曲線的斜率 B.工業(yè)產(chǎn)值

  C.消費物價指數(shù) D.失業(yè)平均期限

  20.與一般金融工具相比較,衍生金融工具最顯著的特點是( )

  A.流動性 B.杠桿性

  C.低風險性 D.收益性

  二、多項選擇題(本大題共5小題,每小題2分,共10分)

  在每小題列出的五個備選項中至少有兩個是符合題目要求的,請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選、少選或未選均無分。

  21.金融市場的信息中介包括( )

  A.證券承銷人 B.證券交易經(jīng)紀人

  C.證券交易所 D.征信公司

  E.投資咨詢公司

  22.我國《證券法》對股票發(fā)行的條件的規(guī)定,下列描述正確的是( )

  A.公開發(fā)行公司股本總額不少于人民幣5000萬元

  B.向社會公眾發(fā)行的部分不少于公司擬發(fā)行股本總額的25%,發(fā)行總股本超過4億元的,最低不少于15%

  C.初次發(fā)行的公司,發(fā)行前1年末,凈資產(chǎn)在總資產(chǎn)中所占的比例不低于20%

  D.對于配股發(fā)行的公司,在最近三個完整的會計年度的凈資產(chǎn)收益率平均在10%以上

  E.公司的財務(wù)會計文件在最近三年內(nèi)無虛假記載或重大遺漏

  23.信用評級機構(gòu)評定債券等級時主要考慮的因素有( )

  A.發(fā)行者的償債能力 B.發(fā)行者的資信

  C.投資者承擔的風險 D.債券的面額

  E.債券的票面利率

  24.成長型基金與收入型基金的區(qū)別表現(xiàn)在( )

  A.目標不同 B.投資對象不同

  C.投資策略不同 D.基金資產(chǎn)分布不同

  E.基金派息情況不同

  25.貨幣政策工具包括( )

  A.法定存款準備金率 B.再貼現(xiàn)利率

  C.稅收 D.國家預(yù)算

  E.公開市場業(yè)務(wù)

  三、名詞解釋題(本大題共4小題,每小題3分,共12分)

  26.償債基金公司債

  27.大額可轉(zhuǎn)讓定期定單

  28.對沖基金

  29.期匯交易

  四、簡答題(本大題共5小題,每小題6分,共30分)

  30.簡述場外市場的重要意義。

  31.簡述證券交易所的交易原則。

  32.簡述政府發(fā)行債券的目的。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

  33.簡述金融期貨交易與金融遠期交易的區(qū)別。

  34.簡述證券投資基金的功能。

  五、論述題(本大題共2小題,每小題14分,共28分)

  35.什么是基金證券?并闡述基金證券與股票、債券之間的區(qū)別。

  36.結(jié)合我國證券市場的現(xiàn)狀,說明證券市場監(jiān)督的含義和重要性。

·2010年上半年自學考試報名時間匯總

·環(huán)球網(wǎng)校2010年自學考試輔導招生簡章

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