2013年自考“國際經(jīng)濟(jì)法概論”串講筆記（14）

　　第四節(jié) 國際貨物買賣慣例

　　一、國際貨物買賣慣例的形成。國際貨物買賣慣例，通稱 國際貿(mào)易慣例，是在從事國際貿(mào)易的人們的長期國際貿(mào)易實踐中逐漸形成的。它是國際貨物買賣法的組成部分，是國際貨物買賣法的重要淵源之一。

　　國際貨物買賣慣例針對性強(qiáng)，它產(chǎn)生后不會一成不變，一旦國際貿(mào)易活動增加了新內(nèi)容，科學(xué)技術(shù)有了新突破，也會產(chǎn)生新的國際貿(mào)易慣例，因而具有較好的適應(yīng)性。

　　二、國際貨物買賣慣例的成文化。 國際貨物買賣慣例，通常是不成文的，它缺乏規(guī)范所應(yīng)具有的足夠的明確性和穩(wěn)定性;而且不同地方的慣例，在內(nèi)容上會有這樣那樣的不一致之處，不利于國際貿(mào)易的順利進(jìn)行。有些國際性民間組織或?qū)W術(shù)團(tuán)體或一國國內(nèi)的某些組織，將國際貿(mào)易慣例加以收集整理，進(jìn)行編篡，使之成文;有些并作了一些解釋，增強(qiáng)了條理性、明確性，避免了內(nèi)容上的矛盾、抵觸，從而增加了協(xié)調(diào)和統(tǒng)一。但它依然是慣例而不是成文法;經(jīng)過編纂的慣例，依然是任意性規(guī)范而非強(qiáng)制性規(guī)范，一定要由合同當(dāng)事人同意選用才對他們具有約束力。成文化了的國際貿(mào)易慣例，主要有三種。

　　(一)《華沙-牛津規(guī)則》。它是1928年國際法協(xié)會華沙會議編篡了CIF方面的慣例，稱為《華沙規(guī)則》;后經(jīng)修訂，改稱《華沙-牛津規(guī)則》。 當(dāng)事人簽訂合同，如全部或部分涉及海上運輸?shù)呢浳镔I賣，只要明示采用該《規(guī)則》，就構(gòu)成雙方當(dāng)事人有意使其合同成為CIF合同的確定證據(jù)。當(dāng)事人訂立合同，也只有明示地同意采用該《規(guī)則》，該《規(guī)則》才對他們有約束力。但現(xiàn)在實踐中一般采用的是國際商會(ICC)《國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》中的CIF規(guī)則。

　　(二)《國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》。是目前最具廣泛影響、得到普遍采用的成文化的國際貿(mào)易慣例。

　　自1936年編訂，稱為“國際商業(yè)術(shù)語”，另一名稱叫“國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則”。之后，先后多次作了補(bǔ)充和修訂，現(xiàn)行的是《2000年國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》，考慮到最近出現(xiàn)的無關(guān)稅區(qū)的廣泛發(fā)展，交易中使用電子訊息的增多以及運輸方式的變化，它解釋了13種貿(mào)易術(shù)語，自2000年1月1日起生效。

　　《國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》只適用于銷售合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)中與已售“有形的”貨物交貨有關(guān)的事項，而不涉及違約后果或由于各自種法律阻礙導(dǎo)致的免責(zé)事項。

　　(三)《1941年修訂的美國對外貿(mào)易定義》。 它包含CIF、FOB等六種貿(mào)易術(shù)語，但同《國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》中的內(nèi)容很不一樣。僅在當(dāng)事人同意并在合同中規(guī)定采用時，才對一項交易適用，否則沒有約束力。

　　三、幾種常用的貿(mào)易術(shù)語簡介?！?000年國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》，以下簡稱《2000年通則》根據(jù)不同特點將13個術(shù)語分為四組，每組術(shù)語的第一個英文字母和交貨性質(zhì)均相。

　　第一組是E組：僅EXW(工廠交貨價)一個貿(mào)易術(shù)語。(EXW賣方的責(zé)任最小，買方的責(zé)任最大)

　　第二組為F組：包括FCA(貨交承運人價)、FAS(裝運港船邊交貨價)、FOB(裝運港船上交貨價，或離岸價格)三個貿(mào)易術(shù)語。

　　第三組為C組，含有CFR(成本加運費)、CIF(成本、保險及運費價)、CPT(運費付至價)、CIP(運費、保險付至價)四個貿(mào)易術(shù)語。

　　第四組稱為D組，它們是DAF(邊境交貨價)、DES(目的港船上交貨價)、DEQ(目的港碼頭交貨價)、DDU(未完稅交貨價)、DDP(完稅后交貨價)五個貿(mào)易術(shù)語。(DDP賣方的責(zé)任最大，買方的責(zé)任最小)

　　其中最常見的是FOB(船上交貨)、CIF(成本、保險費加運費)和FCA(貨交承運人)。

　　(一)FOB(船上交貨)。FOB是free on boad 的縮寫。具體使用該術(shù)語時，應(yīng)在術(shù)語后加注裝運港(port of shipment)，根據(jù)FOB術(shù)語，賣方承擔(dān)貨物在指定的裝運港越過船舷以前的風(fēng)險，同時也意味著買方必須從該點(貨物越過船舷)起承擔(dān)貨物滅失或損壞的一切風(fēng)險。該術(shù)語只適用于海運或內(nèi)河運輸。在FOB術(shù)語下賣方必須：

　?、盘峁┓箱N售合同規(guī)定的貨物和商業(yè)發(fā)票或有同等作用的電子訊息，以及合同可能要求的、證明貨物符合合同規(guī)定的其他任何憑證。

　?、谱該?dān)風(fēng)險和費用，取得任何出口許可證或其他官方許可，并在需要辦理海關(guān)手續(xù)時，辦理出口貨物所需的一切海關(guān)手續(xù)。

　?、窃诩s定日期或期限內(nèi)，在指定的裝運港，按照該港習(xí)慣方式，將貨物交至買方指定的船只上。

　?、瘸琴I方未給予賣方有關(guān)船、裝船只和要求交貨時間的充分通知，或買方指定的船只未按時到達(dá)，或未接收貨物，或比通知的時間提早停止裝貨，賣方承擔(dān)直至貨物在指定的裝運港越過船舷為止時，貨物滅失和損壞的一切風(fēng)險。

　　⑸支付直至貨物在指定的裝運港越過船舷時為止與貨物有關(guān)的一切費用，并在需要辦理海關(guān)手續(xù)時，支付貨物出口的海關(guān)手續(xù)費用及出口時應(yīng)交納的一切關(guān)稅、稅款和其他費用。

　　⑹給予買方充分通知，說明貨物已按照約定的日期或期限，在指定的裝運港，按該港習(xí)慣方式，將貨物交至買方指定的船上。

　?、俗愿顿M用向買方提供證明貨物已按規(guī)定交貨的通常單據(jù)。除非單據(jù)是運輸單據(jù)，否則應(yīng)買方要求并由買方承擔(dān)風(fēng)險和費用，賣方必須給予買方一切協(xié)助，以取得有關(guān)運輸合同的運輸單據(jù)。如果雙方約定使用電子方式通訊，則各種單據(jù)可以由具有同等作用的電子數(shù)據(jù)交換訊息代替。

　?、讨Ц稙榘匆?guī)定交貨所需進(jìn)行的查對費用，提供按照賣方訂立銷售合同前已知的貨物運輸所要求的包裝，包裝應(yīng)作適當(dāng)標(biāo)記。

　?、蛻?yīng)買方要求并由其承擔(dān)風(fēng)險和費用，賣方必須給予買方一切協(xié)助，以幫助其取得由裝運地國和/或原產(chǎn)地國所簽發(fā)或傳送的，為買方進(jìn)口貨物可能要求的和必要時從他國過境所需的任何單據(jù)或有同等作用的電子訊息。但前述的交貨憑證、運輸單據(jù)不在內(nèi)。此外，應(yīng)買方要求，賣方必須向買方提供投保所需的信息。

　　相對于賣方而言，F(xiàn)OB術(shù)語下買方必須：

　　⑴按照銷售合同規(guī)定支付價款。

　?、谱該?dān)風(fēng)險和費用取得任何進(jìn)口許可證或其他官方許可，并在需要辦理海關(guān)手續(xù)時，辦理貨物進(jìn)口和在必要時從他國過境的一切海關(guān)手續(xù)。

　?、亲愿顿M用訂立從指定的裝運港運輸貨物的合同。

　?、仍谫u方按照約定的日期或期限，在指定的裝運港，按該港習(xí)慣方式，將貨物交至買方指定的船只上時受領(lǐng)貨物。

　?、勺载浳镌谥付ǖ难b運港越過船舷時，承擔(dān)貨物滅失或損壞的一切風(fēng)險。由于未按照規(guī)定將所定有關(guān)船名、裝船點和要求交貨時間通知賣方，或指定的船只未按時到達(dá)，或未接受貨物，或比原定通知的時間提早停止裝貨，則自約定的交貨日期或交貨期限屆滿之日起，承擔(dān)貨物滅失或損壞的一切風(fēng)險，但以該貨物已正式劃歸合同項下，即清楚地劃出或以其它方式確定為合同項下之貨物為限。

　?、手Ц敦浳镌谥付ǖ难b運港越過船舷之時起與貨物有關(guān)的一切費用。由于船只未按時到達(dá)，或未接收上述貨物，或比原定通知的時間提停止裝貨，或未就租船事宜給賣方相應(yīng)通知而產(chǎn)生的一切費用，但以該貨物已正式劃歸合同項下，即清楚地劃出或以其它方式確定為合同項下之貨物為限。在需要辦理海關(guān)手續(xù)時，支付貨物進(jìn)口應(yīng)交納的一切關(guān)稅、稅款和其他費用，辦理海關(guān)手續(xù)的費用及貨物從他國過境的費用。

　　⑺給予賣方有關(guān)船名、裝船點和要求交貨時間的充分通知。

　?、探邮芟鄳?yīng)的交貨憑證。

　?、椭Ц度魏窝b運前的檢驗費用，但出口國有關(guān)當(dāng)局強(qiáng)制進(jìn)行的檢驗除外。

　　⑽買方必須支付因獲取由裝運地國和/或原產(chǎn)地國所簽發(fā)或傳送的、為買方進(jìn)口貨物可能要求的和必要時從他國境過境所需的任何單據(jù)或有同等作用的電子訊息所發(fā)生的一切費用，并償付賣方因給予協(xié)助而發(fā)生的費用。

　　綜上，F(xiàn)OB術(shù)語賣方的責(zé)任和風(fēng)險止于在裝運港將貨物交到買方指定的船只上，風(fēng)險的分水嶺是“船舷”，故稱“離岸價格”或“離岸價”。

　　(二)FCA貨交承運人。(FCA是free carrier 的縮寫。該術(shù)語可用于各種運輸方式，包括多式聯(lián)運。而此處的承運人指任何在運輸合同中承諾通過鐵路、公路、空運、海運、內(nèi)河運輸或上述運輸?shù)穆?lián)合方式履行運輸或由他人履行運輸?shù)娜恕?/P>

　　此外，若買方指定的承運人以外的人領(lǐng)取貨物，則當(dāng)賣方將貨物交給此人時，即視為已履行了交貨義務(wù)。

　　與《1999年通則》相比，《2000年通則》刪除了前者A4條款提到的各種不同的運輸方式。原則上如賣方在其所在地交貨，則賣方應(yīng)負(fù)責(zé)裝貨;若賣方在任何其他地點交貨，則賣方不負(fù)責(zé)裝貨。

　　在《2000年通則》中FCA賣方的交貨的規(guī)定：

　　賣方必須在指定的交貨地點，在約定的交貨日期或期限內(nèi)，將貨物交付給買方指定的承運人或其他人，或由賣方按照買方要求或商業(yè)慣例根據(jù)通常條件訂立運輸合同所指定的承運人或其他人。

　　交貨在以下時間完成：

　　(1)指定的地點是賣方所在地，則當(dāng)貨物被裝上買方指定的承運人或代表買方的其它人提供的運輸工具時;

　　(2)如不是上述地點，而是其他任何地點時，則當(dāng)貨物在賣方的運輸工具上，尚未卸貨而交給買方指定的承運人或其他人或由賣方選定的承運人或其他人處置時;

　　(3)如在地點沒有約定具體交貨點，且有幾個具體交貨可供選擇時，賣方可在指定的地點選擇最適合其目的的交貨點;

　　(4)如買方?jīng)]有明確指示，則賣方可根據(jù)運輸方式和/或貨物的數(shù)量和/或性質(zhì)將貨物交付運輸。貨物的風(fēng)險自根據(jù)規(guī)定交貨時，或由于買方未按規(guī)定指定承運人或其他人，或買方指定的承運人和其他人未在約定時間接管貨物，或買方未給予賣方相應(yīng)的通知時，自約定的交貨日期或交貨期限屆滿之日起，但以該貨物已正式劃歸合同項下為限，承擔(dān)貨物滅失或損壞的一切風(fēng)險。

　　(三)CFR成本加運費。CFR(cost and freight)，指在裝運港貨物越過船舷賣方即完成交貨，賣方必須支付將貨物運至指定目的港所需的運費和費用。但交貨后貨物滅失或損壞的風(fēng)險，以及由于各種事件造成的任何額外費用即由賣方轉(zhuǎn)移到買方。在CFR下：

　　賣方的主要義務(wù)：

　　(1)提供符合合同規(guī)定的貨物和單證;

　　(2)自擔(dān)風(fēng)險和費用，取得任何出口許可證或其他官方許可，并在需要時，辦理出口貨物所需的一切海關(guān)手續(xù);

　　(3)自付費用，按照通常條件訂立運輸合同，經(jīng)由慣常航線將貨物用通常船舶運至指定的目的港;

　　(4)在約定的時間，在指定的裝運港，將貨物交至買方指定的船只上，并給予買方交貨的充分通知，承擔(dān)在裝運港貨物越過船舷以前的一切風(fēng)險。

　　買方的主要義務(wù)是：

　　(1)支付貨款，受領(lǐng)賣方交付的貨物和單證;

　　(2)自擔(dān)風(fēng)險和費用取得任何進(jìn)口許可證或其他官方許可，并在需要時，辦理貨物進(jìn)口和在必要從他國過境的一切海關(guān)手續(xù)，交納相應(yīng)的稅，費;

　　(3)承擔(dān)在裝運港貨物越過船舷以后的一切風(fēng)險和除運費以外的其他費用。

　　對CFR術(shù)語應(yīng)注意以下事項：

　?、臗FR后面的港口是目的港，但僅指明運費是付至目的港，而不是在目的港交貨。事實上，CFR與FOB一樣都是在裝運港交貨的合同，貨物在裝運港越過船舷后的風(fēng)險由買方承擔(dān)。

　?、圃贑FR項下，賣方負(fù)責(zé)安排運輸，而買方負(fù)責(zé)辦理保險，所以，賣方必須及時就裝船事項向買方發(fā)出裝船通知，否則，對造成買方不能辦理投保所致?lián)p失，賣方必須承擔(dān)。

　　(四)CIF成本、保險費加運費。CIF是cost，insurance and freight 的縮寫。具體使用該術(shù)語時應(yīng)在其后加注目的港(port of destination)。CIF術(shù)語表明賣方在裝運港當(dāng)貨物越過船舷時賣方即完成交貨，雖然賣方必須支付將貨物運至指定的目的港所需的運費和保險費，但交貨后貨物滅失或損壞的風(fēng)險及由于各種事件造成的任何額外費用即由賣方轉(zhuǎn)移到買方。

　　賣方在CIF價格條件下還必須辦理買方貨物在運輸途中滅失或損壞風(fēng)險的海運保險，但只要求賣方投保最低限度的保險險別。該術(shù)語只適用于海運和內(nèi)河運輸。如果當(dāng)事人無意越過船舷交貨則應(yīng)當(dāng)使用CIP術(shù)語。

　　在CIF價格條件下賣方的責(zé)任有：

　　(1)賣方必須自付費用，根據(jù)通常條件訂立合同運輸合同，經(jīng)由慣常航線，將貨物用通?？晒┻\輸合同所指貨物類型的海輪(或依情況適合內(nèi)河運輸?shù)拇?裝運至指定的目的港。

　　(2)賣方必須按合同規(guī)定，自付費用取得貨物保險，并向買方提供保險單或其他保險證據(jù)，以使買方或任何其他對貨物具有保險利益的人有權(quán)直接向保險人索賠。保險合同應(yīng)與信譽(yù)良好的保險人或保險公司訂立，在無相反明確協(xié)議時，應(yīng)根據(jù)由倫敦保險人協(xié)會擬定的《協(xié)會貨物保險條款》或其他類似條款中的最低保險險別投保。應(yīng)買方要求，并由買方負(fù)擔(dān)費用，賣方應(yīng)加投戰(zhàn)爭、罷工、暴亂和民變險。最低保險金額應(yīng)包括合同規(guī)定價款另加10% ，并應(yīng)采用合同貨幣。

　　(3)賣方必須支付與關(guān)的費用，直至貨物越過船舷為止;支付相應(yīng)的保險費用;根據(jù)運輸合同規(guī)定由賣方支付的，在約定的卸貨港的任何卸貨費用;在辦理海關(guān)手續(xù)時需支付的費用，出口應(yīng)交納的一切關(guān)稅，稅款和其他費用，以及根據(jù)運輸合同規(guī)定應(yīng)由賣方支付的貨物從他國過境的費用。

　　(4)應(yīng)買方要求，賣方必須向買方提供額外投保所需的信息。

　　在CIF價格條件下涉及買方的責(zé)任包括：

　　(1)如買方未按規(guī)定給予賣方通知，買方必須從約定的裝運日期或裝運期限屆滿之日起，承擔(dān)貨物滅失或損壞的一切風(fēng)險，但以該項貨物已正式劃歸合同項下，即清楚地劃出或以其他方式確定為合同項下之貨物為限。

　　(2)買方必須支付自賣方交貨時一切費用;貨物在運輸途中直至到達(dá)目的港為止的一切費用，除非這些費用合同規(guī)定由賣方支付;包括駁運費和碼頭費在內(nèi)的卸貨費，除非根據(jù)運輸合同由賣方支付;買方未按照規(guī)定給予賣方通知，則自約定的裝運日期或裝運期限屆滿之日起，貨物所發(fā)生的一切額外費用，但以該項貨物已正式劃歸合同項下，即清楚地劃出或以其他方式確定為合同項下之貨物為限;在需要辦理海關(guān)手續(xù)時，貨物進(jìn)口所應(yīng)交納的一切關(guān)稅，稅款和其他費用，辦理海關(guān)手續(xù)的費用;以及在需要時從他國過境的費用，除非這些費用已包括在運輸合同中。

　　(3)當(dāng)買方有權(quán)決定裝運貨物的時間和/或目的港，買方必須就此給予賣方充分通知。

　　CIF術(shù)語中的其他條款與FOB的要求基本一致。此外，CIF通常也稱為“到岸價格”或“到岸價”。

　　(五)《2000年通則》強(qiáng)調(diào)說明的幾個重要問題。

　　1、《2000年通則》對FAS和DEQ術(shù)語辦理清關(guān)手交納關(guān)稅的義務(wù)進(jìn)行了實質(zhì)性的改變。FAS術(shù)語要求賣方辦理出口清關(guān)手續(xù)，這與以前版本相反;DEQ以前版本要求賣方辦理進(jìn)口清關(guān)手續(xù)，而新版本要求買方辦理進(jìn)口清關(guān)，并在進(jìn)口時支付一切辦理海關(guān)手續(xù)的費用、關(guān)稅、稅款和其他費用。貨物的風(fēng)險自根據(jù)規(guī)定交貨時，或由于買方未按指定承運人或其他人，或在買方指定的承運人或其他人未在約定時間接管貨物，或買方未給予賣方相應(yīng)的通知時，自約定的交貨日期或交貨期限屆滿之日起，但以該項貨物已正式劃歸合同項下為限，承擔(dān)貨物滅失或損壞的一切風(fēng)險。

　　2、對FCA術(shù)語下裝貨和卸貨的義務(wù)進(jìn)行了實質(zhì)性改變。在FCA術(shù)語下貨物可能裝上買方派往賣方所在地提取貨物的車輛，或者貨物需要從賣方派往買方指定的交貨地點的車輛卸下。因此，《2000年通則》規(guī)定若合同中指定交貨地點是賣方所在地，當(dāng)貨物裝上買方的裝貨車輛時即完成交貨，在其他情況下，當(dāng)貨物在賣方的車輛上尚未卸貨而交給買方處置時，即完成交貨。

　　3、《2000年通則》看上去變化很小的原因是因為該慣例已得到世界承認(rèn)，為鞏固慣例在世界范圍得到的承認(rèn)，自應(yīng)避免不必要的變化。但新版本盡量清楚準(zhǔn)確地反映國際貿(mào)易最新實務(wù)的要求，且無論實質(zhì)還是形式上的變化都是在廣泛調(diào)查和考慮老師咨詢意見后作出的。

　　4、《2000年通則》用語的說明。新版本對托運人用語、通常、費用、船只等進(jìn)行了專門解釋。

　　5、《2000年通則》引言中比較集中地說明了E、F、C、D四組術(shù)語的特點和特別應(yīng)注意的事項，對于正確理解和運用相關(guān)術(shù)語具有重要意義。

　　6、充分考慮到電子商務(wù)對國際貿(mào)易的影響。且預(yù)計在不遠(yuǎn)的將來傳統(tǒng)提單將會被電子方式替代。

　　7、澄清“清關(guān)”一詞。明確規(guī)定：無論何時，當(dāng)賣方或買方承擔(dān)將貨物通過出口國或進(jìn)口國的海關(guān)的義務(wù)時，這項義務(wù)不僅包括交納相關(guān)稅和其他費用，而且包括履行一切與貨物通過海關(guān)有關(guān)的行政事務(wù)以及向當(dāng)局提供必要信息并交納相關(guān)費用。為了方便，通常要求出口商辦理出口清關(guān)手續(xù)，進(jìn)口商辦理進(jìn)口清關(guān)手續(xù)。

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