2013年自考“國際經(jīng)濟(jì)法概論”串講筆記（20）

　　第五章 國際技術(shù)貿(mào)易法

　　第一節(jié) 概說

　　一、國際技術(shù)貿(mào)易的概念

　　1、技術(shù)貿(mào)易中的“技術(shù)”，是指制造某種產(chǎn)品、實(shí)施某種工藝或提供某種服務(wù)的系統(tǒng)知識，不論其是否體現(xiàn)為一項(xiàng)發(fā)明、外觀設(shè)計(jì)、實(shí)用新型或者植物新品種，也不論其是否反映在技術(shù)情報(bào)或技能技巧中，或是反映在老師為設(shè)計(jì)、安裝、建立、維持一個(gè)工廠或管理一個(gè)工商企業(yè)而提供的服務(wù)或協(xié)助中。(這是目前國際上公認(rèn)的定義)

　　作為貿(mào)易對象的技術(shù)是適于工業(yè)制造或者生產(chǎn)經(jīng)營的實(shí)用技術(shù)。其特點(diǎn)：

　　A、該技術(shù)屬于適于工業(yè)或者商業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營領(lǐng)域，具有實(shí)用性，是技術(shù)思想或理論與具體的解釋方案的統(tǒng)一。無論以什么樣的形態(tài)出現(xiàn)，都是一種構(gòu)思的成果，而非抽象的思維。

　　B、技術(shù)不同于技術(shù)產(chǎn)品，具有無體性。

　　C、技術(shù)是系統(tǒng)的知識，具有系統(tǒng)性。

　　技術(shù)可以分為共有技術(shù)和專有技術(shù)兩類。作為貿(mào)易對象的技術(shù)通常限指專有技術(shù)。具有商品屬性的“私有”技術(shù)一般可以分為專利技術(shù)和非專利的專有技術(shù)。

　　根據(jù)2001年國務(wù)院公布的《中華人民共和國技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》，技術(shù)進(jìn)出口活動中以權(quán)益表現(xiàn)的“技術(shù)”主要限指專利權(quán)、專利申請權(quán)、技術(shù)秘密。

　　2、技術(shù)轉(zhuǎn)讓與技術(shù)貿(mào)易

　　“轉(zhuǎn)讓”即讓與，法律含義是將自己的財(cái)產(chǎn)或與財(cái)產(chǎn)有關(guān)的權(quán)利轉(zhuǎn)移給他人的法律行為。

　　“技術(shù)轉(zhuǎn)讓”是指技術(shù)所有人將自己的技術(shù)轉(zhuǎn)移給他人的法律行為。根據(jù)是否有償，分為有償轉(zhuǎn)讓(具有商業(yè)性，又稱技術(shù)貿(mào)易)和無償轉(zhuǎn)讓(不具有商業(yè)性，一般是政府間以技術(shù)援助方式進(jìn)行的免費(fèi)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓)

　　國際技術(shù)貿(mào)易中的技術(shù)貿(mào)易一般為狹義的概念，即限指具有商業(yè)性的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。從廣義上說，技術(shù)轉(zhuǎn)讓包括轉(zhuǎn)讓技術(shù)所有權(quán)和技術(shù)使用權(quán)。但通常國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓僅是指供方就某項(xiàng)技術(shù)向受方發(fā)出使用許可證而進(jìn)行的活動。

　　根據(jù)《國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動守則(草案)》，“技術(shù)轉(zhuǎn)讓”的定義是：旨在產(chǎn)品生產(chǎn)、工藝適用或服務(wù)提供而進(jìn)行的系統(tǒng)知識的轉(zhuǎn)讓，這不是延伸至僅僅是貨物銷售或出租的交易。該定義范圍內(nèi)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓，是轉(zhuǎn)讓人與受讓人之間就技術(shù)轉(zhuǎn)讓達(dá)成的加以安排。

　　《草案》關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓的內(nèi)容包括：

　　(1)各種形式的工業(yè)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓、出售和使用許可，但是不包括單純的商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)記和商號名稱的轉(zhuǎn)讓和使用許可;

　　(2)以可行性研究、計(jì)劃、圖表、模型、說明、手冊、公式、基本或者詳細(xì)的工程設(shè)計(jì)、培訓(xùn)方案和設(shè)備、技術(shù)咨詢和管理人員服務(wù)以及人員培訓(xùn)等方式，提供專有技術(shù)和技術(shù)知識;

　　(3)提供工廠和設(shè)備的安裝、操作和運(yùn)用以及交鑰匙項(xiàng)目所需的技術(shù)知識;

　　(4)對于將要或已經(jīng)購買、租賃或依其他方式獲得的機(jī)器、設(shè)備、中間產(chǎn)品或原材料，提供取得、安裝和使用所需的技術(shù)知識;

　　(5)提供工業(yè)和技術(shù)合作安排的技術(shù)內(nèi)容。

　　可見，技術(shù)貿(mào)易是某些知識的有償轉(zhuǎn)移與傳授，內(nèi)容廣泛，包括制造技術(shù)、工藝規(guī)程、咨詢、服務(wù)與管理經(jīng)驗(yàn)等。

　　在我國，《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》使用“技術(shù)進(jìn)出口”概念，以技術(shù)進(jìn)出口為目的的交易行為包括 專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利申請權(quán)的轉(zhuǎn)讓、專利實(shí)施許可、技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)和其他方式的技術(shù)轉(zhuǎn)移。

　　3、國際技術(shù)貿(mào)易?！秶H技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動守則(草案)》的談判中，談判各方對于“國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓”的外延定義也未達(dá)成共識。但是，目前人們一般認(rèn)為，國際技術(shù)貿(mào)易必須是跨越國境的技術(shù)貿(mào)易。這是國際商一致的看法，也是較切合實(shí)際的。根據(jù)《草案》的規(guī)定，“國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓”是指技術(shù)供方與技術(shù)需方之間跨越不同國境的技術(shù)交易，或者居住在不同國家的當(dāng)事人之間的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。

　　從我國《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》的規(guī)定看，我國立法也是以技術(shù)貿(mào)易是否跨越國境作為衡量是否屬于國際技術(shù)貿(mào)易的標(biāo)準(zhǔn)，而轉(zhuǎn)讓技術(shù)的方式包括貿(mào)易、投資或經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作。

　　★國際技術(shù)貿(mào)易與國際貨物貿(mào)易的區(qū)別(國際技術(shù)貿(mào)易的特點(diǎn))

　　(1)國際技術(shù)貿(mào)易的標(biāo)的是無體的技術(shù)知識和經(jīng)驗(yàn)的使用權(quán)。這些技術(shù)知識和經(jīng)驗(yàn)往往是體現(xiàn)在紙介質(zhì)上或記載在文件上，不具有一定的物體形態(tài)，它是不占據(jù)空間的無體財(cái)產(chǎn)。而國際貨物貿(mào)易的標(biāo)的是貨物，人們可以感覺到這些物質(zhì)實(shí)體的存在，它具有一定形狀和體積，占有一定空間，所以是有體的商品。

　　(2)國際技術(shù)貿(mào)易中的技術(shù)受讓方所取得的通常是技術(shù)知識的使用權(quán)，而不是所有權(quán)。國際技術(shù)貿(mào)易的標(biāo)的是沒有形體、不占據(jù)空間的技術(shù)知識，一方面，技術(shù)知識的權(quán)利人難以采用與有體物一樣的方式去管領(lǐng)和控制其所有的技術(shù)知識以及因之產(chǎn)生的利益，其權(quán)利是凝聚于技術(shù)實(shí)施許可的“控制權(quán)”或“許可權(quán)”，權(quán)利人行使權(quán)利，許可他人實(shí)施，但并不因許可證貿(mào)易這種形式上的轉(zhuǎn)讓而影響其對該項(xiàng)技術(shù)知識的所有狀態(tài);另一方面，技術(shù)知識的使用不會給技術(shù)本身帶來自然損耗，因而一項(xiàng)技術(shù)可以為多數(shù)人同時(shí)使用，除技術(shù)許可合同另有約定外，權(quán)利人可以再許可第三人以相同或不同方式或在相同或不同區(qū)域?qū)嵤┰擁?xiàng)技術(shù)。所以，除非雙方約定一次性買斷或賣斷，技術(shù)受讓方一般只是在約定范圍內(nèi)分享技術(shù)知識使用權(quán)，而所有權(quán)仍屬于技術(shù)轉(zhuǎn)讓方。技術(shù)受讓方不能擅自將該項(xiàng)技術(shù)知識再轉(zhuǎn)讓或贈送給任何第三方。

　　而國際貨物貿(mào)易的標(biāo)的是有形的商品，一旦發(fā)生所有權(quán)轉(zhuǎn)讓，該商品即脫離原所有權(quán)人的占有和管領(lǐng)。賣方出售某商品即完全喪失該商品的所有權(quán)，買方對購進(jìn)的商品享有完全的所有權(quán)。

　　(3)國際技術(shù)貿(mào)易是一種長期的交易，而且交易過程比較復(fù)雜。它不僅涉及技術(shù)項(xiàng)目的選定，技術(shù)先進(jìn)性、適用性的分析，接受的技術(shù)和受讓方原有生產(chǎn)技術(shù)的關(guān)系以及對受讓技術(shù)的消化、吸收和改進(jìn)等技術(shù)方面的問題，而且涉及貿(mào)易政策、貿(mào)易條件、支付方式等貿(mào)易方面的問題。同時(shí)洽談交易時(shí)間長，履行合同過程也長;對接受的技術(shù)的消化、吸收和改進(jìn)需要相當(dāng)長的過程。而國際貨物貿(mào)易的每筆交易經(jīng)歷的時(shí)間比較短，一般只有幾個(gè)月，交易過程也比較簡單。

　　(4)國際技術(shù)貿(mào)易與國際貨物貿(mào)易適用的法律有所區(qū)別。國際技術(shù)貿(mào)易除了適用民法、合同法的規(guī)定外，同時(shí)必須遵守工業(yè)產(chǎn)權(quán)法、技術(shù)轉(zhuǎn)讓法的有關(guān)規(guī)定，以及該國參加或締結(jié)的有關(guān)國際技術(shù)貿(mào)易的雙邊條約或多邊條約的有關(guān)規(guī)定。而國際貨物貿(mào)易主要適用民法、合同法、買賣法或?qū)ν赓Q(mào)易法以及該國參加或締結(jié)的有關(guān)國際貨物貿(mào)易的雙邊或多邊條約的有關(guān)規(guī)定。

　　二、國際技術(shù)貿(mào)易的標(biāo)的。國際技術(shù)貿(mào)易是以技術(shù)為貿(mào)易對象的國際貿(mào)易，國際技術(shù)貿(mào)易的標(biāo)的從廣義上說是技術(shù)知識和經(jīng)驗(yàn)，從狹義上說主要是指專利技術(shù)、專有技術(shù)和計(jì)算機(jī)軟件。一些非專利且已公開的普通技術(shù)作為系統(tǒng)技術(shù)的一個(gè)組成部分，往往也會成為國際技術(shù)貿(mào)易標(biāo)的的一個(gè)組成部分。

　　國際技術(shù)貿(mào)易中的技術(shù)通常表現(xiàn)為制造某種產(chǎn)品、實(shí)施某種工藝或提供某種服務(wù)所使用的標(biāo)記的使用，因而實(shí)踐中，國際技術(shù)貿(mào)易合同的內(nèi)容也可能包括商標(biāo)的許可。

　　國際技術(shù)貿(mào)易的標(biāo)的：

　　(1)專利技術(shù)?！吨R產(chǎn)權(quán)協(xié)定》規(guī)定專利權(quán)的保護(hù)期限不得少于自申請日起的20年，工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)的保護(hù)期限至少為10年。我國《專利法》第42條規(guī)定，發(fā)明專利權(quán)的期限為20年，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的期限為10年，均自申請之日起計(jì)算。

　　(2)技術(shù)秘密。首先要澄清商業(yè)秘密的內(nèi)涵和外延。商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。其構(gòu)成條件：A、不為公眾所知悉;B、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益，具有實(shí)用性;C、權(quán)利人采取了保密措施。

　　從外延看，商業(yè)秘密分為技術(shù)秘密(限于在工業(yè)領(lǐng)域內(nèi)，包括但不限于設(shè)計(jì)圖紙含草圖、試驗(yàn)結(jié)果和試驗(yàn)記錄、工藝、配方、樣品、數(shù)據(jù)、計(jì)算機(jī)程序等)和經(jīng)營秘密。

　　商業(yè)秘密中的技術(shù)秘密是具有保密性的實(shí)用技術(shù)。技術(shù)秘密成為專利技術(shù)以外大量存在的國際技術(shù)貿(mào)易標(biāo)的。我國《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》確認(rèn)，技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓屬于技術(shù)進(jìn)出口行為。在國際技術(shù)貿(mào)易實(shí)中，主要是通過雙方協(xié)定中的保密條款來實(shí)現(xiàn)對技術(shù)秘密的保護(hù)的。

　　(3)know-how.是指信息、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、技巧、獲得某些實(shí)踐結(jié)果的技能、在工業(yè)或者技術(shù)領(lǐng)域的特殊才能。Know-how被認(rèn)為是綜合性的財(cái)產(chǎn)利益，可以進(jìn)行交易。是在長期實(shí)踐中形成和積累的，具有可實(shí)施性的，尚未為同行普遍掌握的，并可轉(zhuǎn)讓且未取得專利權(quán)保護(hù)的專門技術(shù)知識和經(jīng)驗(yàn)。Know-how并不完全具有保密性，也未采取嚴(yán)密的保密措施以維持其占有狀態(tài)。有些know-how可以達(dá)到技術(shù)秘密的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)而主張適用技術(shù)秘密保護(hù)措施。

　　(4)計(jì)算機(jī)軟件。即計(jì)算機(jī)程序及有關(guān)文檔。

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