申請設立基金管理公司需要具備什么基本條件
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2014年6月27日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《關于基金管理公司設立及相關業(yè)務資格申請有關事宜的問答》。
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會根據(jù)《證券投資基金法》、《國務院關于管理公開募集基金的基金管理公司有關問題的批復》(國函[2013]132 號)及相關規(guī)定，針對業(yè)界關心的基金管理公司設立及公募基金管理業(yè)務資格申請有關問題進行解答，具體如下：
申請設立基金管理公司需要具備什么基本條件?
答：設立基金管理公司應當符合以下基本條件：
(一)有符合《證券投資基金法》、《公司法》規(guī)定的章程;
(二)注冊資本不低于 1 億元人民幣，且股東必須以貨幣資金實繳，境外股東應當以可自由兌換貨幣出資;
(三)主要股東應當具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近三年沒有違法記錄;
(四)有符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、銷售等業(yè)務的人員，擬任高級管理人員、業(yè)務人員不少于 15 人，并應當取得基金從業(yè)資格;
(五)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件;
(六)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施;
(七)有良好的內(nèi)部治理結構，設置了分工合理、職責清晰的組織機構和工作崗位;
(八)有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的內(nèi)部稽核監(jiān)控、風險控制、信息安全等內(nèi)部監(jiān)控制度;
(九)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
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