資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)公募基金管理業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備哪些基本條件
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2014年6月27日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于基金管理公司設(shè)立及相關(guān)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)有關(guān)事宜的問(wèn)答》。
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)《證券投資基金法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司有關(guān)問(wèn)題的批復(fù)》(國(guó)函[2013]132 號(hào))及相關(guān)規(guī)定，針對(duì)業(yè)界關(guān)心的基金管理公司設(shè)立及公募基金管理業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行解答，具體如下：
資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)公募基金管理業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備哪些基本條件?
答：資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)公募基金管理業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備
以下基本條件：
(一)具有 3 年以上證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，最近 3 年管理的證券類產(chǎn)品業(yè)績(jī)良好;
(二)公司治理完善，內(nèi)部控制健全，風(fēng)險(xiǎn)管理有效;
(三)最近 3 年經(jīng)營(yíng)狀況良好，財(cái)務(wù)穩(wěn)健;
(四)誠(chéng)信合規(guī)，最近 3 年在監(jiān)管部門(mén)無(wú)重大違法違規(guī)記錄，沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管部門(mén)調(diào)查，或者正處于整改期間;
(五)為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員;
(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
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