哪些人必須通過基金從業(yè)資格考試

從事私募和公募基金的從業(yè)人員都需要取得基金從業(yè)資格。《中華人民共和國證券投資基金法》第九條規(guī)定：基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

哪些人必須通過基金從業(yè)資格考試？

1、基金公司，商業(yè)銀行(含在華外資法人銀行)、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)中的基金管理人員、業(yè)務(wù)人員、營銷人員都需要獲得基金從業(yè)資格。

2、中國基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人等級(jí)若干事項(xiàng)的公告》，其中規(guī)定：私募基金高管、法人、合伙人等應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，擁有基金從業(yè)資格證，未持證不能發(fā)售產(chǎn)品。

此外，從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，其高管人員(包括法定代表人\執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人等)均應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

3、基金銷售機(jī)構(gòu)人員是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金銷售機(jī)構(gòu)中從事宣傳推介基金、發(fā)售基金份額、辦理基金份額申購和贖回等相關(guān)活動(dòng)的人員。負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格。

4、證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，商業(yè)銀行總行、各級(jí)分行及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)的人員應(yīng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格。

上述從業(yè)人員需由所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記，未經(jīng)基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)聘任，任何人員不得從事基金銷售活動(dòng)。

基金相關(guān)從業(yè)人員人數(shù)規(guī)定

《證券投資基金法》自2012年修訂頒布以來就明確規(guī)定基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格，包括基金管理人、基金托管人的高管，同時(shí)，管理人和托管人設(shè)立都要求取得從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。

另外，《證券投資基金管理公司管理辦法》第6條也規(guī)定，持有基金從業(yè)資格是基金管理公司的設(shè)立條件之一。有符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的擬任高級(jí)管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業(yè)務(wù)的人員，擬任高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)等申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格，也需要有一定人數(shù)具備從業(yè)資格，且基金銷售業(yè)務(wù)的部門管理人員必須具備。

私募基金從業(yè)人員人數(shù)規(guī)定

2016年2月5日《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，明確了私募基金管理人高管人員需要具備基金從業(yè)資格的相關(guān)要求。從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，其高管人員(包括法定代表人\執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人等)均應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，其法定代表人\執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。各類私募基金管理人的合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。

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