2019年9月基金從業(yè)資格考試違紀(jì)標(biāo)準(zhǔn)及處理辦法

基金從業(yè)資格考試違紀(jì)包括：不符合報名條件、一把違紀(jì)違規(guī)、嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)、特別嚴(yán)重、影響特別惡劣違紀(jì)違規(guī)等。根據(jù)情況，取消考試成績、暫停參加基金從業(yè)考試、依法提交相關(guān)司法機(jī)關(guān)追究其行政、刑事責(zé)任等不同的處理辦法。

違紀(jì)處理辦法

1. 【不符合報名條件處理】參加考試人員不符合報名條件，弄虛作假參加考試的，協(xié)會一年內(nèi)不受理其從業(yè)資格考試報名申請;已經(jīng)參加考試的，取消其考試成績。

2. 【一般違紀(jì)違規(guī)行為處理】參加考試人員有以下情形之一，經(jīng)監(jiān)考人員提醒后不改正的，該科考試成績按無效處理，并在一年內(nèi)不得報名參加考試：

(1)攜帶規(guī)定以外的物品進(jìn)入考場或者未放在指定位置的;

(2)在考場或者其他禁止的范圍內(nèi)，喧嘩、吸煙或者實(shí)施其他影響考場秩序行為的;

(3)在考試期間旁窺、交頭接耳或者互打手勢的;

(4)未經(jīng)考場工作人員同意在考試過程中擅自離開考場的;

(5)將草稿紙等考試用紙帶離考場的;

(6)其他一般違紀(jì)違規(guī)行為。

3. 【嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)行為處理】參加考試人員有以下情形之一的，該科考試成績按無效處理，并在兩年內(nèi)不得報名參加考試：

(1)使用或提供偽造、涂改身份證件的;

(2)幫助他人作答，縱容他人抄襲的;

(3)抄襲或協(xié)助他人抄襲與考試內(nèi)容相關(guān)材料的;

(4)使用或試圖使用通訊、存儲、攝錄等電子設(shè)備的;

(5)惡意操作導(dǎo)致考試無法正常運(yùn)行的;

(6)其他嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)行為。

4. 【特別嚴(yán)重、影響特別惡劣違紀(jì)違規(guī)行為處理】參加考試人員有下列情形之一的，該科考試成績按無效處理，協(xié)會酌情給予其三至五年不得報名參加考試的處罰;

(1)教唆或組織團(tuán)伙作弊的;

(2)由他人冒名代替參加考試或者冒名代替他人參加考試的;

(3)蓄意報復(fù)考試工作人員的;

(4)其他情節(jié)特別嚴(yán)重、影響特別惡劣的違紀(jì)違規(guī)行為。

其行為如果違反《中華人民共和國治安管理處罰法》的，由公安機(jī)關(guān)進(jìn)行處理;構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法處理追究刑事責(zé)任。

5.【基金從業(yè)人員違規(guī)行為處理】基金從業(yè)人員存在特別嚴(yán)重、影響特別惡劣違紀(jì)違規(guī)行為的，協(xié)會可依據(jù)《基金法》等相關(guān)的規(guī)定，暫停或取消其從業(yè)資格。

6. 【其他違規(guī)行為處理】對個別惡意操縱、組織考生集體舞弊并從中牟利的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員將依據(jù)《治安管理處罰條例》和《中華人民共和國刑法》等法規(guī)，依法提交相關(guān)司法機(jī)關(guān)追究其行政、刑事責(zé)任，并保留依法追究其民事責(zé)任的權(quán)利。

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