2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識點：對基金托管人的監(jiān)管概念解析
瀏覽
收藏
編輯推薦：2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識點匯總
知識點十：對基金托管人的監(jiān)管概念解析
一、基金托管人的市場準入監(jiān)管
1、基金托管人資格的審核
基金托管人由依法設立的商業(yè)銀行或者其他金融機構擔任。
商業(yè)銀行擔任基金托管人：由中國證監(jiān)會會同中國銀監(jiān)會核準；其他金融機構擔任基金托管人：由中國證監(jiān)會核準。
2、基金托管人的職責
①安全保管基金財產(chǎn)；
②按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；
③對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立；
④保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；
⑤按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
⑥辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；
⑦對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見；
⑧復核、審查基金管理人計算基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格；
⑨按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
⑩按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責；
3、基金托管人的監(jiān)督義務
①基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法和違反合同，拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向證監(jiān)會報告。
②基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違法和違反合同，立即通知基金管理人，并及時向證監(jiān)會報告。
二、中國證監(jiān)會對基金托管人的監(jiān)管措施
1、責令整改措施
2、取消托管資格措施
3、基金托管人職責終止事由：
①被依法取消基金托管資格；
②被基金份額持有人大會解任；
③依法解散、被依法撤銷或者依法宣告破產(chǎn)；
④基金合同約定的其他情形。
受疫情影響，2020年3月基金從業(yè)資格預約式考試時間和4月統(tǒng)考報名時間延期了，考生朋友們還是要耐心等待官方通知，小編也會及時為考生發(fā)布報考動態(tài)。在此推薦大家填寫環(huán)球網(wǎng)校 免費預約短信提醒，如有變化我們會及時提醒您2020年3月基金從業(yè)資格考試時間和4月統(tǒng)考報名時間。請及時預約。
以上是內(nèi)容為2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識點：對基金托管人的監(jiān)管概念解析，希望大家可以參考著復習，更多資料請點擊文章下方“免費下載”學習。
最新資訊
- 2024年基金從業(yè)資格證考試資料2024-09-20
- 利用大綱備考2024年基金從業(yè)資格考試2024-08-19
- 基金從業(yè)資格證：如何高效備考并成功獲取證書2024-07-31
- 可能會考！基金從業(yè)資格證考試內(nèi)容真題考點：方差與標準差2024-06-27
- 24年11月基金從業(yè)資格考試備考資料：國內(nèi)外投資者主要類型2024-06-12
- 2024年基金從業(yè)資格證備考攻略：法律法規(guī)考前必背句子2024-05-09
- 2024年5月份基金從業(yè)資格證需要考哪些科目？2024-05-03
- 2024年5月基金考前提分！基金從業(yè)考試科目一真題考點整理2024-04-30
- 2024基金從業(yè)資格證考試復習資料：《證券投資》場內(nèi)證券交易場所-證券交易所2024-04-07
- 2024基金從業(yè)資格證考試復習資料：《證券投資》市場風險的類型2024-04-06
打卡人數(shù)
