2020年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》股權(quán)投資基金的設(shè)立流程
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知識(shí)點(diǎn)：股權(quán)投資基金的設(shè)立流程
(一)公司型基金的設(shè)立與備案
(1)設(shè)立條件：
設(shè)立有限責(zé)任公司，股東符合人數(shù)；符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳出資額；股東共同制定公司章程；公司名稱，符合有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu)；公司住所。
設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人符合法定人數(shù)；符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額或募集的實(shí)收股本總額；股份發(fā)行、籌辦符合規(guī)定；發(fā)起人制定公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò)；公司名稱，符合股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)；公司住所。
(2)設(shè)立步驟與備案：
名稱預(yù)先核準(zhǔn)：根據(jù)法律法規(guī)對(duì)企業(yè)名稱的特別規(guī)定準(zhǔn)備名稱，按工商登記流程要求名稱預(yù)先核準(zhǔn)。
申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記：名稱核準(zhǔn)通過(guò)后，依據(jù)《公司法》、《公司登記管理?xiàng)l例》及工商登記要求提交一系列申請(qǐng)材料，進(jìn)行設(shè)立登記事宜。
領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照：申請(qǐng)材料齊全，符合法定形式，可當(dāng)場(chǎng)登記，頒發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。簽發(fā)日期為公司成立日期。刻制印章、申請(qǐng)納稅登記、開立銀行基本賬戶等。
基金備案：按自律規(guī)則要求，管理人應(yīng)在募集完畢后限定時(shí)間內(nèi)通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì)的產(chǎn)品備案系統(tǒng)備案，根據(jù)要求如實(shí)填報(bào)信息。
有限責(zé)任公司型基金由全體股東指定的代表或共同委托的代理人申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記；股份有限公司型基金由董事會(huì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。
(二)合伙型基金的設(shè)立與備案
1)設(shè)立條件
有限合伙企業(yè)：2個(gè)~50個(gè)合伙人(法律法規(guī)另有規(guī)定除外)，至少應(yīng)有1個(gè)普通合伙人；書面合伙協(xié)議；名稱中應(yīng)標(biāo)明“有限合伙”；有限合伙人認(rèn)繳或?qū)嵗U的出資；有限合伙人可用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或其他財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資(但不得以勞務(wù)出資，股權(quán)投資領(lǐng)域，普通合伙人只宜以貨幣出資)；生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所；規(guī)定的其他條件。
2)設(shè)立步驟與備案：
與公司型相同，名稱預(yù)先核準(zhǔn)、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記、領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照和基金備案。
(三)契約型基金的設(shè)立與備案
不涉及工商登記程序，訂立基金合同，明確投資人、管理人及托管人在私募基金管理業(yè)務(wù)中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保委托財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)權(quán)益。
基金備案要求其他組織形式一致，備案后方可投資運(yùn)作。
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