2020年基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》基金的封閉式基金的募集與交易
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知識(shí)點(diǎn)：基金的封閉式基金的募集與交易
一、封閉式基金的募集程序
封閉式基金的募集要經(jīng)過申請、核準(zhǔn)、發(fā)售、備案、公告五個(gè)程序。
二、封閉式基金募集申請文件
申請募集封閉式基金應(yīng)提交的主要文件包括：基金申請報(bào)告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說明書草案等。
三、募集申請的核準(zhǔn)
根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集申請之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。
四、封閉式基金份額的發(fā)售
基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行封閉式基金份額的發(fā)售。目前，我國封閉式基金的募集期限一般為3個(gè)月。
在發(fā)售方式上，主要有網(wǎng)上發(fā)售與網(wǎng)下發(fā)售兩種方式。
網(wǎng)上發(fā)售是指通過與證券交易所的交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的全國各地的證券營業(yè)部，向公眾發(fā)售基金份額的發(fā)行方式。
網(wǎng)下發(fā)售方式是指通過基金管理人指定的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和承銷商的指定賬戶，向機(jī)構(gòu)或個(gè)人投資者發(fā)售基金份額的方式。
五、封閉式基金的合同生效
合同生效的三個(gè)條件：
(1)封閉式基金募集期限屆滿，基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上；
(2)基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上；
(3)基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。
自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)提交備案申請和驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，刊登基金合同生效公告。
基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)責(zé)任：(2點(diǎn)，P46)
(1)固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
(2)在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。
六、封閉式基金的交易
(一)上市交易的條件
(1)基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上；
(2)基金合同期限為5年以上；
(3)基金募集金額不低于2億元人民幣；
(4)基金份額持有人不少于1000人；
(5)基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。
(二)交易賬戶的開立
基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認(rèn)購交易。買賣封閉式基金必須開立滬深證券賬戶或滬深基金賬戶。
每個(gè)有效證件只允許開設(shè)1個(gè)基金賬戶，已開設(shè)證券賬戶的不能再重復(fù)開設(shè)基金賬戶。每位投資者只能開設(shè)和使用1個(gè)資金賬戶，并只能對(duì)應(yīng)1個(gè)股票賬戶或基金賬戶。
(三)交易規(guī)則
1、交易時(shí)間：封閉式基金的交易時(shí)間為每周一至周五，每天上午9：30～11：30、下午1：00～3：00。
2、交易原則：封閉式基金的交易遵從"價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先"的原則。
3。交易方式：我國封閉式基金的交易采用電腦集合競價(jià)和連續(xù)競價(jià)兩種方式。集合競價(jià)的時(shí)間為上午9：15～9：25，連續(xù)競價(jià)的時(shí)間為上午9：30～11：30、下午1：00～3：00。
申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位：0。001元，1手：100份或其整數(shù)倍，最大100萬份或1萬手。
提示：
封閉式基金交易的漲跌幅比例為10%(基金上市首日除外)。
封閉式基金的交收同A股一樣實(shí)行T+1交割、交收。
(四)交易費(fèi)用
我國基金交易傭金為成交金額的0。25%，不足5元的按5元收取。
上海證券交易所還按成交面值的0。05%收取登記過戶費(fèi)，由證券商向投資者收取。該項(xiàng)費(fèi)用由證券登記公司與證券公司平分。
在上海、深圳證券交易所上市的封閉式基金不收取印花稅。
(五)基金指數(shù)
1、派許指數(shù)計(jì)算公式
2、基日指數(shù)為1000點(diǎn)
(六)折(溢)價(jià)率
教材P47，折(溢)價(jià)率的計(jì)算公式
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