2020年基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》場(chǎng)內(nèi)證券交易清算與交收
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知識(shí)點(diǎn)：場(chǎng)內(nèi)證券交易清算與交收
(一)清算與交收的原則
1.凈額清算原則
(1)凈額清算又稱差額清算，指在一個(gè)清算期中，對(duì)每個(gè)結(jié)算參與人價(jià)款的清算只計(jì)其各筆應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)相抵后的凈額，對(duì)證券的清算只計(jì)每一種證券應(yīng)收、應(yīng)付相抵后的凈額。
(2)凈額清算又分為雙邊凈額清算和多邊凈額清算。
2.共同對(duì)手方制度
(1)共同對(duì)手方(CCP)是指在結(jié)算過(guò)程中，同時(shí)作為所有買方和賣方的交收對(duì)手并保證交收順利完成的主體，一般由結(jié)算機(jī)構(gòu)充當(dāng)。
(2)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)(即中國(guó)結(jié)算公司)是承擔(dān)相應(yīng)交易交收責(zé)任的所有結(jié)算參與人的共同對(duì)手方。
3.貨銀對(duì)付原則
(1)貨銀對(duì)付原則(DVP)又稱款券兩訖或錢貨兩清原則，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過(guò)程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金。通俗地說(shuō)，就是“一手交錢，一手交貨”。
(2)我國(guó)證券市場(chǎng)目前已經(jīng)在權(quán)證、ETF等一些創(chuàng)新品種實(shí)行了貨銀對(duì)付制度，但對(duì)A股、基金等老品種的貨銀對(duì)付制度還在推行當(dāng)中。
4.分級(jí)結(jié)算原則
證券和資金結(jié)算實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則，實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出于防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的考慮，在境外證券交易所市場(chǎng)，分級(jí)結(jié)算是普遍的做法。
(二)證券交收與資金清算
在最終交收時(shí)點(diǎn)(A股、基金、債券、ETF、權(quán)證等品種最終交收時(shí)點(diǎn)為T+1日16：00)，由中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司進(jìn)行證券交收和資金清算。
1.證券交收
證券交收包含兩個(gè)層面的含義：
一是中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人的證券交收。
二是結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收。
2.資金清算
(1)托管人結(jié)算模式
(2)券商結(jié)算模式
根據(jù)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)通知：2020年9月基金從業(yè)資格考試考試報(bào)名日期從8月7日10:00開(kāi)始至9月4日24:00結(jié)束。任何符合報(bào)名條件的考生均可以個(gè)人形式報(bào)名。添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，一鍵獲取2020年9月基金從業(yè)資格報(bào)名后續(xù)準(zhǔn)考證打印時(shí)間、考試時(shí)間及成績(jī)查詢時(shí)間!
以上是內(nèi)容為2020年基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》場(chǎng)內(nèi)證券交易清算與交收，希望大家可以參考著復(fù)習(xí)，更多資料請(qǐng)點(diǎn)擊文章下方“免費(fèi)下載”學(xué)習(xí)。
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