基金從業(yè)人員資格管理使用手冊(cè)之如何選擇考試科目：考試科目設(shè)置與選擇

編輯推薦：2020年10月基金從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間及報(bào)名入口匯總

為滿(mǎn)足行業(yè)需求，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將于10月31日在全國(guó)21個(gè)城市舉辦基金從業(yè)資格預(yù)約式考試，各城市限定報(bào)名名額，目前報(bào)名正在進(jìn)行中，已經(jīng)完成報(bào)名的考生靜待考前準(zhǔn)考證打印通知，環(huán)球網(wǎng)校提供 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，預(yù)約后屆時(shí)會(huì)及時(shí)收到2020年10月基金從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間和考試時(shí)間等通知!既簡(jiǎn)單又方便，請(qǐng)及時(shí)預(yù)約。

基金行業(yè)是以人力資本為核心的行業(yè)，隨著基金行業(yè)的持續(xù)快速發(fā)展，從業(yè)人員隊(duì)伍不斷壯大，也使得行業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展從業(yè)人員資格管理工作的難度不斷提升。本著積極主動(dòng)服務(wù)廣大行業(yè)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的精神，為了減少規(guī)則條文相對(duì)碎片化對(duì)行業(yè)機(jī)構(gòu)提升從業(yè)人員資格管理工作質(zhì)量帶來(lái)的一些困難，我們編制了本使用手冊(cè)，希望能夠?yàn)樽x者概括性地展示從業(yè)人員資格管理工作全貌，對(duì)提升基金行業(yè)人力資源服務(wù)水平有所裨益。

如何選擇考試科目——考試科目設(shè)置與選擇

基金從業(yè)人員資格考試包含三個(gè)科目：

基金從業(yè)人員根據(jù)所從事的業(yè)務(wù)類(lèi)型，參照下表選擇參加考試科目：

根據(jù)中國(guó)中央政府與香港特別行政區(qū)簽署的《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)與香港證監(jiān)會(huì)確定了《與證券及期貨人員資格有關(guān)的安排》，持有香港證監(jiān)會(huì)頒布的第4(就證券提供意見(jiàn))/9(提供資產(chǎn)管理)類(lèi)金融牌照的香港專(zhuān)業(yè)人員在內(nèi)地從事基金業(yè)務(wù)，僅需通過(guò)科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試，無(wú)需參加專(zhuān)業(yè)知識(shí)考試。

香港專(zhuān)業(yè)人員：持有或曾于最近三年內(nèi)持有香港證監(jiān)會(huì)發(fā)出相關(guān)牌照的香港特別行政區(qū)永久性居民。

根據(jù)國(guó)務(wù)院臺(tái)灣事務(wù)辦公室發(fā)布的《關(guān)于促進(jìn)兩岸經(jīng)濟(jì)文化交流合作的若干措施》(國(guó)臺(tái)發(fā)〔2018〕1號(hào))，已獲取臺(tái)灣證券投信投顧業(yè)務(wù)員/證券投資分析人員/證券商高級(jí)業(yè)務(wù)員/信托業(yè)業(yè)務(wù)人員或高級(jí)金融管理師(AFMA)資格的臺(tái)灣同胞在內(nèi)地從事基金業(yè)務(wù)，僅需通過(guò)科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試，無(wú)需參加專(zhuān)業(yè)知識(shí)考試。有關(guān)臺(tái)灣同胞在大陸注冊(cè)基金從業(yè)資格的申請(qǐng)條件、流程及資質(zhì)管理要求可點(diǎn)擊協(xié)會(huì)網(wǎng)站“從業(yè)人員管理—>資格管理—>人員管理公告”欄目，參閱《關(guān)于臺(tái)灣同胞在大陸申請(qǐng)基金從業(yè)資格有關(guān)事項(xiàng)的公告》。

關(guān)于臺(tái)灣同胞在大陸申請(qǐng)基金從業(yè)資格有關(guān)事項(xiàng)的公告

為深入貫徹《關(guān)于促進(jìn)兩岸經(jīng)濟(jì)文化交流合作的若干措施》(國(guó)臺(tái)發(fā)〔2018〕1號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《若干措施》)的精神，為臺(tái)灣同胞來(lái)大陸金融業(yè)就業(yè)提供便利，現(xiàn)就落實(shí)《若干措施》第29項(xiàng)“在臺(tái)灣已獲取相應(yīng)資格的臺(tái)灣同胞在大陸申請(qǐng)證券、期貨、基金從業(yè)資格時(shí)，只需通過(guò)大陸法律法規(guī)考試，無(wú)需參加專(zhuān)業(yè)知識(shí)考試”的安排公告如下：

一、關(guān)于大陸基金從業(yè)資格的取得方式

臺(tái)灣同胞已獲取臺(tái)灣地區(qū)證券投信投顧業(yè)務(wù)資格的，通過(guò)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)會(huì)”)在大陸組織的《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試，即可申請(qǐng)注冊(cè)大陸基金從業(yè)資格，無(wú)需參加專(zhuān)業(yè)知識(shí)考試。

二、關(guān)于大陸基金從業(yè)資格的申請(qǐng)條件

(一)申請(qǐng)人具有臺(tái)灣合法居民身份；

(二)具備證券投信投顧業(yè)務(wù)員、證券投資分析人員、證券商高級(jí)業(yè)務(wù)員、信托業(yè)業(yè)務(wù)人員或高級(jí)金融管理師(AFMA)等資格；

(三)通過(guò)大陸《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試；

(四)與大陸基金管理人、基金托管人或基金服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂勞動(dòng)合同或委托代理合同；

(五)在臺(tái)灣地區(qū)未曾受到金融、證券監(jiān)管部門(mén)的處罰，符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

三、關(guān)于大陸基金從業(yè)資格的申請(qǐng)程序

臺(tái)灣同胞申請(qǐng)基金從業(yè)資格享受與大陸公民同等待遇。申請(qǐng)人需通過(guò)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)(http://person.amac.org.cn/)填報(bào)個(gè)人信息并上傳申請(qǐng)材料，經(jīng)任職機(jī)構(gòu)審核通過(guò)后提交協(xié)會(huì)。申請(qǐng)材料如下：

(一)臺(tái)灣居民來(lái)往大陸通行證(臺(tái)胞證)；

(二)證券投信投顧業(yè)務(wù)員、證券投資分析人員、證券商高級(jí)業(yè)務(wù)員、信托業(yè)業(yè)務(wù)人員或高級(jí)金融管理師(AFMA)等測(cè)驗(yàn)合格證明書(shū)或同業(yè)公會(huì)出具的相關(guān)資質(zhì)證明文件。

對(duì)于在基金從業(yè)資格注冊(cè)申請(qǐng)過(guò)程中提供虛假材料和信息的，協(xié)會(huì)將依據(jù)相關(guān)自律規(guī)則予以處理。

四、關(guān)于注冊(cè)取得大陸基金從業(yè)資格后的資質(zhì)管理

臺(tái)灣同胞注冊(cè)取得基金從業(yè)資格后可以在大陸基金管理人、基金托管人或基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從事相關(guān)業(yè)務(wù)。

臺(tái)灣同胞在大陸擔(dān)任基金經(jīng)理的，依照《基金管理公司投資管理人員指導(dǎo)意見(jiàn)》(證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕3號(hào))及《關(guān)于重新發(fā)布和實(shí)施〈基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則〉有關(guān)事項(xiàng)的通知》(中基協(xié)發(fā)〔2012〕7號(hào))等規(guī)定進(jìn)行資格注冊(cè)及任職管理。

臺(tái)灣同胞在大陸擔(dān)任證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員的，依照《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第23號(hào))、《關(guān)于基金管理公司副總經(jīng)理任職備案事項(xiàng)的通知》(中基協(xié)發(fā)〔2012〕6號(hào))及《關(guān)于基金托管人高級(jí)管理人員任職備案事項(xiàng)的通知》(中基協(xié)發(fā)〔2014〕20號(hào))等規(guī)定進(jìn)行任職管理。

環(huán)球網(wǎng)校發(fā)布基金從業(yè)人員資格管理使用手冊(cè)之如何選擇考試科目：考試科目設(shè)置與選擇。參考內(nèi)容來(lái)源關(guān)于發(fā)布基金從業(yè)人員資格管理使用手冊(cè)的通知。同時(shí)小編為您上傳更多2020年基金從業(yè)資格報(bào)考指南、考點(diǎn)等內(nèi)容，請(qǐng)點(diǎn)擊“免費(fèi)下載”按鈕下載。