基金從業(yè)人員資格管理使用手冊(cè)之考試紀(jì)律要求與違紀(jì)處理

編輯推薦：2020年10月基金從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間及報(bào)名入口匯總

為滿(mǎn)足行業(yè)需求，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將于10月31日在全國(guó)21個(gè)城市舉辦基金從業(yè)資格預(yù)約式考試，各城市限定報(bào)名名額，目前報(bào)名正在進(jìn)行中，已經(jīng)完成報(bào)名的考生靜待考前準(zhǔn)考證打印通知，環(huán)球網(wǎng)校提供 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，預(yù)約后屆時(shí)會(huì)及時(shí)收到2020年10月基金從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間和考試時(shí)間等通知!既簡(jiǎn)單又方便，請(qǐng)及時(shí)預(yù)約。

基金行業(yè)是以人力資本為核心的行業(yè)，隨著基金行業(yè)的持續(xù)快速發(fā)展，從業(yè)人員隊(duì)伍不斷壯大，也使得行業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展從業(yè)人員資格管理工作的難度不斷提升。本著積極主動(dòng)服務(wù)廣大行業(yè)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的精神，為了減少規(guī)則條文相對(duì)碎片化對(duì)行業(yè)機(jī)構(gòu)提升從業(yè)人員資格管理工作質(zhì)量帶來(lái)的一些困難，我們編制了本使用手冊(cè)，希望能夠?yàn)樽x者概括性地展示從業(yè)人員資格管理工作全貌，對(duì)提升基金行業(yè)人力資源服務(wù)水平有所裨益。

考試紀(jì)律要求與違紀(jì)處理

2013年6月1日修訂后實(shí)施的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》，規(guī)定基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格，并授權(quán)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)。2015年1月底財(cái)政部、國(guó)家發(fā)改委下發(fā)了《關(guān)于重新發(fā)布中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政事業(yè)性收費(fèi)項(xiàng)目的通知》(財(cái)稅〔2015〕20號(hào))，明確了中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組織基金從業(yè)人員資格考試的收費(fèi)項(xiàng)目。中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)于2015年9月首次啟動(dòng)基金從業(yè)人員資格考試。

誠(chéng)信是基金行業(yè)立業(yè)之本，基金從業(yè)資格考試是行業(yè)人員誠(chéng)信記錄的起點(diǎn)，為營(yíng)造誠(chéng)實(shí)守信、公平有序的從業(yè)環(huán)境，參加考試人員需要從遵守考試紀(jì)律做起，珍視自己的誠(chéng)信檔案，提高職業(yè)道德水平和合規(guī)意識(shí)。

在基金從業(yè)資格考試中參加考試人員發(fā)生違規(guī)違紀(jì)的，依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》等相關(guān)規(guī)定，暫停或取消其從業(yè)資格。違紀(jì)違規(guī)行為違反《中華人民共和國(guó)治安管理處罰法》的，由公安機(jī)關(guān)進(jìn)行處理；構(gòu)成犯罪的，根據(jù)《刑法》有關(guān)規(guī)定，由司法機(jī)關(guān)依法處理并追究其刑事責(zé)任?？荚嚰o(jì)律要求詳細(xì)內(nèi)容與違紀(jì)處理的具體情形可點(diǎn)擊協(xié)會(huì)網(wǎng)站“從業(yè)人員管理—>從業(yè)考試—>考試制度”欄目，參閱《基金從業(yè)資格考試管理辦法(試行)》。

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基金從業(yè)資格考試管理辦法

(試行)

第一章總則

第一條為規(guī)范基金從業(yè)人員資格考試(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“從業(yè)資格考試”)管理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《基金法》)等相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)會(huì)”)是從業(yè)資格考試的組織機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)組織從業(yè)資格考試工作。

第三條協(xié)會(huì)的從業(yè)資格考試工作接受中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)的指導(dǎo)和監(jiān)督。

第二章組織機(jī)構(gòu)職責(zé)

第四條協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織從業(yè)資格考試工作，履行以下職責(zé)：

(一)制定考試規(guī)則

(二)確定考試科目，制定考試大綱；

(三)組織編寫(xiě)、出版、發(fā)行考試統(tǒng)編教材；

(四)編制考試預(yù)決算；

(五)確定考試方式、考試時(shí)間和考試頻次，發(fā)布考試計(jì)劃和公告；

(六)組織命題工作；

(七)組織考務(wù)工作；

(八)公布考試成績(jī)；

(九)對(duì)考試違紀(jì)情況進(jìn)行處理；

(十)建立考試信息系統(tǒng)；

(十一)受理從業(yè)資格考試咨詢(xún)；

(十二)與考試有關(guān)的其他職責(zé)。

第五條協(xié)會(huì)制定的考試大綱、編制的考試預(yù)決算經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)之后執(zhí)行。

第三章從業(yè)資格考試

第六條報(bào)名參加從業(yè)資格考試的人員(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“報(bào)考人員”)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)具有完全民事行為能力；

(二)考試報(bào)名截止之日，年滿(mǎn)18周歲；

(三)具有高中以上文化程度；

(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第七條有下列情形之一的人員，不能報(bào)名參加從業(yè)資格考試；已經(jīng)辦理報(bào)名手續(xù)參加考試的，報(bào)名及考試成績(jī)無(wú)效：

(一)不符合第六條規(guī)定的；

(二)以前年度參加從業(yè)資格考試時(shí)作弊或擾亂考場(chǎng)秩序受到禁考處分，禁考期限未滿(mǎn)的。

第八條基金從業(yè)資格考試科目由科目一和科目二組成。科目一：基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范；科目二：證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)。

協(xié)會(huì)可根據(jù)行業(yè)與市場(chǎng)發(fā)展的需要，酌情增加或者調(diào)整相關(guān)的考試科目。

第九條考試實(shí)行百分制，60分為成績(jī)合格分?jǐn)?shù)線。每科考試成績(jī)合格的，報(bào)考人員取得該科成績(jī)合格證明。

科目一和科目二考試成績(jī)合格后，可以通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格；超過(guò)四年未申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格的，需要重新參加從業(yè)資格考試或在申請(qǐng)注冊(cè)前補(bǔ)齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)。具體要求見(jiàn)協(xié)會(huì)相關(guān)規(guī)定。

第十條協(xié)會(huì)應(yīng)建立從業(yè)資格考試信息系統(tǒng)，記錄參加考試人員個(gè)人基本信息，包括考試科目、考試時(shí)間、考試過(guò)程、考試成績(jī)、考試現(xiàn)場(chǎng)采集照片、違紀(jì)違規(guī)信息等。

考務(wù)信息由協(xié)會(huì)統(tǒng)一向社會(huì)公布，任何單位或個(gè)人不得擅自向社會(huì)發(fā)布或泄露考務(wù)信息。

第四章命題管理

第十一條考試命題應(yīng)按照考試大綱的要求，遵循標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、專(zhuān)業(yè)化的原則，樹(shù)立從業(yè)資格考試的公信力。

第十二條考試命題工作采用老師命題與社會(huì)征題相結(jié)合的方式。

協(xié)會(huì)聘任老師組成命題委員會(huì)組織老師命題。協(xié)會(huì)也可采取社會(huì)征題的方式向全行業(yè)公開(kāi)征集題目。

第十三條命題委員會(huì)由監(jiān)管部門(mén)、行業(yè)公司、中介機(jī)構(gòu)、大專(zhuān)院校、行業(yè)協(xié)會(huì)以及社會(huì)研究機(jī)構(gòu)等有關(guān)老師組成。命題委員會(huì)負(fù)責(zé)確定試題題庫(kù)的架構(gòu)設(shè)計(jì)，命題工作規(guī)范與工作流程。

第十四條命題委員會(huì)老師對(duì)入庫(kù)前收集的考試題目采用集中審題方式，進(jìn)行三輪審核，組建考試題庫(kù)。題庫(kù)管理人員要不斷對(duì)題庫(kù)進(jìn)行動(dòng)態(tài)維護(hù)和更新，持續(xù)完善題庫(kù)建設(shè)，優(yōu)化題庫(kù)試題結(jié)構(gòu)與內(nèi)容，確保考試試題的安全性和時(shí)效性，以適應(yīng)行業(yè)最新發(fā)展需求。

第十五條命題委員會(huì)綜合考慮考試大綱、難度系數(shù)、知識(shí)點(diǎn)分布等要素，從題庫(kù)隨機(jī)抽取試題，組成考試試卷，同時(shí)生成試卷答案和評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)。在組成試卷后，命題委員會(huì)審題老師依據(jù)設(shè)定的組卷模板對(duì)試卷進(jìn)行整體審核。

考試試卷以電子數(shù)據(jù)的形式保存，考試試卷的保存和傳輸應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家和協(xié)會(huì)有關(guān)保密規(guī)定。

第十六條命題人員應(yīng)與協(xié)會(huì)簽署保密承諾書(shū)，嚴(yán)格遵守國(guó)家及協(xié)會(huì)有關(guān)保密規(guī)定。命題人員在命題工作期間及辭任命題工作之日起2年內(nèi)，不得直接或間接參與和從業(yè)資格考試有關(guān)的培訓(xùn)工作，以及參與編寫(xiě)從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料等可能妨礙其履行保密義務(wù)的活動(dòng)。

第十七條命題人員有違反協(xié)會(huì)從業(yè)資格考試保密相關(guān)規(guī)定的，協(xié)會(huì)予以解聘；情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會(huì)可依照有關(guān)規(guī)定做出處分或者移交相關(guān)部門(mén)追究其責(zé)任。

第五章考試實(shí)施

第十八條協(xié)會(huì)組織實(shí)施考務(wù)工作。本辦法所稱(chēng)考務(wù)工作是指基金從業(yè)資格考試的考試報(bào)名、考區(qū)考點(diǎn)設(shè)置、考場(chǎng)安排、考場(chǎng)監(jiān)督、試卷評(píng)閱、考試成績(jī)和考務(wù)信息管理等。

第十九條協(xié)會(huì)根據(jù)需要可委托社會(huì)專(zhuān)業(yè)考試服務(wù)機(jī)構(gòu)和地方行業(yè)協(xié)會(huì)協(xié)助承擔(dān)部分或全部考務(wù)工作，并與其簽署協(xié)議，規(guī)定所承擔(dān)考務(wù)工作的標(biāo)準(zhǔn)和要求，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。協(xié)會(huì)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)委托的考試服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，制定考試實(shí)施方案，明確考試組織任務(wù)、要求和責(zé)任，保障考試組織工作的順利開(kāi)展?？荚嚪?wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照實(shí)施方案組織考試。

第二十條協(xié)會(huì)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定制定考場(chǎng)規(guī)則。考試考場(chǎng)的設(shè)置應(yīng)符合計(jì)算機(jī)考試方式的標(biāo)準(zhǔn)與要求。

第二十一條主考、監(jiān)考、巡考等人員要認(rèn)真履行職責(zé)，監(jiān)督報(bào)考者遵守考場(chǎng)規(guī)則。

第二十二條報(bào)考人員應(yīng)當(dāng)符合本辦法第六條規(guī)定的條件，按要求填寫(xiě)報(bào)名表，交納報(bào)名費(fèi)。報(bào)考人員應(yīng)當(dāng)保證其提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。

第二十三條報(bào)考人員在規(guī)定的考試時(shí)間，攜帶有效身份證件、準(zhǔn)考證等有效證件到指定考場(chǎng)參加考試。

有效身份證件包括居民身份證、護(hù)照、港澳居民來(lái)往內(nèi)地通行證、臺(tái)灣居民來(lái)往大陸通行證和其他有效旅行證件等合法有效身份證明文件。

第二十四條遇有嚴(yán)重影響考試秩序的事件，考試服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)立即采取有效措施控制局面，并迅速報(bào)告協(xié)會(huì)。

因系統(tǒng)有誤或自然災(zāi)害等原因致使考試時(shí)間拖延或者需要重新考試的，考試服務(wù)機(jī)構(gòu)報(bào)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)后，可進(jìn)行順延或者組織重新考試。

第二十五條考試成績(jī)由協(xié)會(huì)在考試結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)公布，參加考試人員可以通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站或協(xié)會(huì)指定的其他方式查詢(xún)考試成績(jī)。

第二十六條參加考試人員對(duì)考試成績(jī)有異議的，應(yīng)當(dāng)在成績(jī)公布之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提出書(shū)面異議。協(xié)會(huì)自受理之日起10個(gè)工作日內(nèi)予以處理。

第六章考試紀(jì)律

第二十七條參加考試人員不符合報(bào)名條件，弄虛作假參加考試的，協(xié)會(huì)一年內(nèi)不受理其從業(yè)資格考試報(bào)名申請(qǐng)；已經(jīng)參加考試的，取消其考試成績(jī)。

第二十八條參加考試人員有以下情形之一，經(jīng)監(jiān)考人員提醒后不改正的，該科考試成績(jī)按無(wú)效處理，并在一年內(nèi)不得報(bào)名參加考試：

(一)攜帶規(guī)定以外的物品進(jìn)入考場(chǎng)或者未放在指定位置的；

(二)在考場(chǎng)或者其他禁止的范圍內(nèi)，喧嘩、吸煙或者實(shí)施其他影響考場(chǎng)秩序行為的；

(三)在考試期間旁窺、交頭接耳或者互打手勢(shì)的；

(四)未經(jīng)考場(chǎng)工作人員同意在考試過(guò)程中擅自離開(kāi)考場(chǎng)的；

(五)將草稿紙等考試用紙帶離考場(chǎng)的；

(六)其他一般違紀(jì)違規(guī)行為。

第二十九條參加考試人員有以下情形之一的，該科考試成績(jī)按無(wú)效處理，并在兩年內(nèi)不得報(bào)名參加考試：

(一)使用或提供偽造、涂改身份證件的；

(二)幫助他人作答，縱容他人抄襲的；

(三)抄襲或協(xié)助他人抄襲與考試內(nèi)容相關(guān)材料的；

(四)使用或試圖使用通訊、存儲(chǔ)、攝錄等電子設(shè)備的；

(五)惡意操作導(dǎo)致考試無(wú)法正常運(yùn)行的；

(六)其他嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)行為。

第三十條參加考試人員有下列情形之一的，該科考試成績(jī)按無(wú)效處理，協(xié)會(huì)酌情給予其三至五年不得報(bào)名參加考試的處罰；

(一)教唆或組織團(tuán)伙作弊的；

(二)由他人冒名代替參加考試或者冒名代替他人參加考試的；

(三)蓄意報(bào)復(fù)考試工作人員；

(四)其他情節(jié)特別嚴(yán)重、影響特別惡劣的違紀(jì)違規(guī)行為。其行為如果違反《中華人民共和國(guó)治安管理處罰法》的，由公安機(jī)關(guān)進(jìn)行處理；構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法處理追究刑事責(zé)任。

第三十一條協(xié)會(huì)對(duì)參加考試人員做出處分決定的，應(yīng)告知其所受的處分結(jié)果、所依據(jù)的事實(shí)和相關(guān)規(guī)定。參加考試人員對(duì)其所受的處分有異議的，可以自受到處分之日起15個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提出異議，協(xié)會(huì)在受理之日起15個(gè)工作日內(nèi)予以處理。

第三十二條基金從業(yè)人員存在第三十條情形的，協(xié)會(huì)可依據(jù)《基金法》等相關(guān)的規(guī)定，暫停或取消其從業(yè)資格。

第三十三條協(xié)會(huì)工作人員及其他考務(wù)人員在考試工作中玩忽職守、徇私舞弊的，視情節(jié)輕重按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

第三十四條試題、答案及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)在啟用前均屬于國(guó)家秘密，任何人不得以任何方式泄露或者盜取。考試工作中發(fā)生泄密事件的，由協(xié)會(huì)組織查處，對(duì)涉嫌違反國(guó)家保密規(guī)定的，由協(xié)會(huì)會(huì)同國(guó)家保密工作部門(mén)組織查處。

第七章附則

第三十五條從業(yè)資格考試依據(jù)國(guó)家有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)收取考試報(bào)名費(fèi)，并按規(guī)定的用途使用，從業(yè)資格考試財(cái)務(wù)接受?chē)?guó)家有關(guān)部門(mén)的審計(jì)監(jiān)督。

第三十六條中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)資格考試有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三十七條港、澳、臺(tái)地區(qū)居民以及外國(guó)籍公民符合條件參加從業(yè)資格考試的，具體參照本辦法執(zhí)行。

第三十八條本辦法由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋?zhuān)灶C布之日起實(shí)施。

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