2020年基金從業(yè)資格考試答疑精選：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)如何進(jìn)行投資經(jīng)理登記

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)如何進(jìn)行投資經(jīng)理登記

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第151號(hào))、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案管理辦法(試行)》(中基協(xié)發(fā)〔2019〕4號(hào))等規(guī)定，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理應(yīng)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記，投資經(jīng)理登記公示信息接受社會(huì)監(jiān)督。投資經(jīng)理登記條件、登記材料及登記流程等詳細(xì)介紹請(qǐng)點(diǎn)擊協(xié)會(huì)網(wǎng)站“從業(yè)人員管理—>資格管理—>人員管理制度”欄目參閱《關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理登記的通知》。

一、關(guān)于投資經(jīng)理登記條件

投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，具有3年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，最近3年未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰，符合法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

二、關(guān)于考試科目與資格注冊(cè)

根據(jù)《關(guān)于基金從業(yè)人員資格管理實(shí)施有關(guān)事項(xiàng)的通知》(中基協(xié)字〔2017〕100號(hào))等規(guī)定，投資經(jīng)理應(yīng)通過考試取得基金從業(yè)資格。中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”)認(rèn)可的考試科目包括科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》、科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》、《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》(該兩個(gè)科目已停止組織考試)。投資經(jīng)理通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機(jī)構(gòu)通過從業(yè)人員管理平臺(tái)(http://person.amac.org.cn/)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)。

三、關(guān)于投資經(jīng)理登記材料和流程

投資經(jīng)理注冊(cè)取得基金從業(yè)資格后應(yīng)通過從業(yè)人員管理平臺(tái)進(jìn)行投資經(jīng)理登記，完善個(gè)人基本信息，填報(bào)主要社會(huì)關(guān)系包括父母、配偶及其父母(如已婚)、子女(如有)等，填報(bào)內(nèi)容應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并上傳3年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)證明，及近3年的合規(guī)情況說明，相關(guān)材料應(yīng)加蓋任職機(jī)構(gòu)公章。所在任職機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)投資經(jīng)理登記信息及上傳材料進(jìn)行審查核實(shí)，材料內(nèi)容應(yīng)真實(shí)可靠，不存在虛假、隱瞞或遺漏等事項(xiàng)。投資經(jīng)理登記完成后將在協(xié)會(huì)官網(wǎng)從業(yè)人員公示欄目進(jìn)行信息公示，登記信息將在第T+1日同步至資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)(AMBERS)。投資經(jīng)理登記公示信息接受社會(huì)監(jiān)督，對(duì)公示信息有異議的，協(xié)會(huì)予以核實(shí)，發(fā)現(xiàn)機(jī)構(gòu)及個(gè)人漏報(bào)、瞞報(bào)或存在違反規(guī)定情形的，視情節(jié)輕重采取相應(yīng)自律管理措施。

溫馨提示：2020年10月基金從業(yè)資格考試時(shí)間已經(jīng)確定，為了便于考生安心備考，小編建議考生 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2020年10月基金從業(yè)資格考試時(shí)間及考后成績(jī)查詢時(shí)間。請(qǐng)及時(shí)預(yù)約。

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