2022年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(2021年11月9日)

試題部分

1、基金管理人收取銷售服務(wù)費的，要對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于()的贖回費?！締芜x題】

A.0.5%

B.1.0%

C.1.5%

D.2.0%

2、基金管理人發(fā)售基金份額、募集基金，可以收取()?！締芜x題】

A.認購費

B.過戶費

C.手續(xù)費

D.申購費

3、基金份額登記機構(gòu)應(yīng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于()年。【單選題】

A.5

B.10

C.15

D.20

4、當(dāng)基金銷售機構(gòu)或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當(dāng)()保障基金投資人的合法利益?！締芜x題】

A.優(yōu)先

B.其次

C.最后

D.不必

5、基金銷售渠道審慎調(diào)查的內(nèi)容包括()。【單選題】

Ⅰ.基金代銷機構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查

Ⅱ.基金管理人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查

Ⅲ.基金托管人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查

Ⅳ.基金代銷機構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

>>>答案及解析部分請點擊下一頁查看~

參考答案及答案解析

1、正確答案：A

答案解析：在基金合同、招募說明書中，基金管理人收取銷售服務(wù)費的，對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于0.5%的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)。

2、正確答案：A

答案解析：基金銷售費用包括基金的申購(認購)費、贖回費和銷售服務(wù)費。基金管理人發(fā)售基金份額、募集基金，可以收取認購費?；鸸芾砣宿k理基金份額的申購，可以收取申購費。

3、正確答案：D

答案解析：基金份額登記機構(gòu)的法定義務(wù)之一是妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認定的機構(gòu)。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年

4、正確答案：A

答案解析：當(dāng)基金銷售機構(gòu)或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障基金投資人的合法利益

5、正確答案：B

答案解析：基金銷售渠道審慎調(diào)查包括基金代銷機構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查，也包括基金管理人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查，基金銷售的適用性要求基金管理人和基金代銷機構(gòu)相互進行審慎調(diào)查。

2021年基金從業(yè)資格考試已經(jīng)全部結(jié)束，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會暫未公布2022年度基金從業(yè)人員資格考試計劃。打算在明年參加基金從業(yè)資格考試的同學(xué)，現(xiàn)在 免費預(yù)約短信提醒，即可及時收到各省2022年基金從業(yè)資格考試報名時間的通知。

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