2022年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(2021年11月25日)

試題部分

1、()是指主要投資于上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的股權(quán)投資基金。【單選題】

A.定向增發(fā)投資基金

B.不動(dòng)產(chǎn)基金

C.狹義創(chuàng)業(yè)投資基金

D.基礎(chǔ)設(shè)施基金

2、下列職責(zé)不屬于基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的是()?！締芜x題】

A.擬訂和實(shí)施投資方案，并對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行投資后管理

B.積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)

C.安全保管基金財(cái)產(chǎn)，按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金資金賬戶

D.定期或者不定期向基金投資者披露基金經(jīng)營(yíng)運(yùn)作等方面的信息

3、下列不屬于私募基金行業(yè)案件涉及的主要違法違規(guī)類型的是()?！締芜x題】

A.非公開(kāi)宣傳

B.虛假宣傳

C.向非合格投資者募集資金

D.保本保收益

4、證監(jiān)會(huì)監(jiān)管體系內(nèi)的投資業(yè)務(wù)包括()【單選題】

Ⅰ、IPO

Ⅱ、并購(gòu)重組

Ⅲ、新三板掛牌

Ⅳ、資產(chǎn)優(yōu)化

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5、投資顧問(wèn)服務(wù)機(jī)構(gòu)的職責(zé)和義務(wù)包括()?！締芜x題】

Ⅰ.提供基金投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有合理依據(jù)

Ⅱ.對(duì)其服務(wù)能力和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)進(jìn)行如實(shí)陳述

Ⅲ.不得以任何方式承諾或者保證投資收益

Ⅳ不得損害服務(wù)對(duì)象的合法權(quán)益

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案及答案解析

1、正確答案：A

答案解析：定向增發(fā)投資基金(定增基金)，是指主要投資于上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的股權(quán)投資基金。(A項(xiàng)符合題意)不動(dòng)產(chǎn)基金，是指主要投資于土地以及建筑物等土地定著物的股權(quán)投資基金，也叫作房地產(chǎn)基金。(B項(xiàng)不符合題意)狹義創(chuàng)業(yè)投資基金，是指投資于處于各個(gè)創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長(zhǎng)性企業(yè)的股權(quán)投資基金。(C項(xiàng)不符合題意)基礎(chǔ)設(shè)施基金，是指主要投資于基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的股權(quán)投資基金。(D項(xiàng)不符合題意)

2、正確答案：C

答案解析：基金管理人主要履行下列職責(zé)：擬訂和實(shí)施投資方案，并對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行投資后管理；積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)；定期或者不定期向基金投資者披露基金經(jīng)營(yíng)運(yùn)作等方面的信息；定期編制并向基金投資者呈報(bào)基金的財(cái)務(wù)報(bào)告。選項(xiàng)C屬于基金托管人的職責(zé)。

3、正確答案：A

答案解析：私募基金行業(yè)的發(fā)展日益壯大，與此同時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)不斷積聚，風(fēng)險(xiǎn)事件陸續(xù)暴露，出現(xiàn)了大量涉嫌違規(guī)的私募案件，案件涉及的主要違法違規(guī)類型表現(xiàn)為公開(kāi)宣傳、虛假宣傳、保本保收益、向非合格投資者募集資金、非法集資、非法吸收公眾存款等，其中多數(shù)為發(fā)生在募集環(huán)節(jié)的問(wèn)題。

4、正確答案：D

答案解析：根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記，私募基金應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行備案。未經(jīng)登記的私募基金管理人及未經(jīng)備案的私募基金將有可能無(wú)法參與證監(jiān)會(huì)監(jiān)管體系內(nèi)的投資業(yè)務(wù)(如IPO、并購(gòu)重組、新三板掛牌等)。

5、正確答案：D

答案解析：投資顧問(wèn)服務(wù)機(jī)構(gòu)的職責(zé)和義務(wù)包括：(1)提供基金投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有合理依據(jù)；(2)對(duì)其服務(wù)能力和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)進(jìn)行如實(shí)陳述；(3)不得以任何方式承諾或者保證投資收益；(4)不得損害服務(wù)對(duì)象的合法權(quán)益。

2021年基金從業(yè)資格考試已經(jīng)全部結(jié)束，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)暫未公布2022年度基金從業(yè)人員資格考試計(jì)劃。打算在明年參加基金從業(yè)資格考試的同學(xué)，現(xiàn)在 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，即可及時(shí)收到各省2022年基金從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間的通知。

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