2022年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(2021年12月2日)

試題部分

1、()對有效的風險管理承擔最終責任?！締芜x題】

A.監(jiān)事會

B.董事會

C.股東大會

D.管理層

2、()是根據(jù)已經(jīng)識別的風險性質(zhì)和級別，制定相應(yīng)的控制措施。【單選題】

A.風險識別

B.風險評估

C.風險應(yīng)對

D.風險報告

3、()決定督察長的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇?！締芜x題】

A.監(jiān)事會

B.股東會

C.董事會

D.經(jīng)理

4、風險管理中的主要環(huán)節(jié)包括()。【單選題】

Ⅰ.風險識別

Ⅱ.風險評估

Ⅲ.風險應(yīng)對

Ⅳ.風險報告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5、公司、股東、董事、管理層、員工遵守的十大原則包括()?！締芜x題】

Ⅰ.基金份額持有人利益優(yōu)先原則

Ⅱ.制衡原則

Ⅲ.公司的統(tǒng)一性和完整性原則

Ⅳ.業(yè)務(wù)與信息隔離原則

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案及答案解析

1、正確答案：B

答案解析：董事會對有效的風險管理承擔最終責任。

2、正確答案：C

答案解析：風險應(yīng)對是根據(jù)已經(jīng)識別的風險性質(zhì)和級別，制定相應(yīng)的控制措施。

3、正確答案：C

答案解析：董事會決定督察長的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。

4、正確答案：A

答案解析：風險管理中的主要環(huán)節(jié)包括：風險識別、風險評估、風險應(yīng)對、風險報告和監(jiān)控、風險管理體系的評價。

5、正確答案：D

答案解析：公司、股東、董事、管理層、員工遵守的十大原則包括基金份額持有人利益優(yōu)先原則，公司獨立運作原則，制衡原則，公司的統(tǒng)一性和完整性原則，股東誠信與合作原則，公平對待原則，業(yè)務(wù)與信息隔離原則，經(jīng)營運作公開、透明原則，長效激勵約束原則，人員敬業(yè)原則。

2021年基金從業(yè)資格考試已經(jīng)全部結(jié)束，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會暫未公布2022年度基金從業(yè)人員資格考試計劃。打算在明年參加基金從業(yè)資格考試的同學，現(xiàn)在 免費預(yù)約短信提醒，即可及時收到各省2022年基金從業(yè)資格考試報名時間的通知。

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