2022年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(2021年12月3日)

試題部分

1、()應(yīng)保證督察長的獨(dú)立性?！締芜x題】

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.證監(jiān)會(huì)

D.基金管理人

2、經(jīng)理層人員對(duì)于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并立即向()報(bào)告?！締芜x題】

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

D.股東大會(huì)

3、在不違反法律、法規(guī)的前提下，公司必須保證給客戶的所有建議和為客戶進(jìn)行的所有交易都是本著()的原則?！締芜x題】

A.客觀合理

B.獨(dú)立

C.客戶利益第一

D.謹(jǐn)慎專業(yè)

4、合規(guī)獨(dú)立性最重要的是()?！締芜x題】

A.部門獨(dú)立性

B.機(jī)制獨(dú)立性

C.問責(zé)獨(dú)立性

D.以上都不對(duì)

5、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部的職責(zé)不包括()?！締芜x題】

A.風(fēng)險(xiǎn)的日常管理

B.識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

C.向高級(jí)管理層和董事會(huì)提出合規(guī)建議和報(bào)告

D.定期對(duì)本部門的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估

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參考答案及答案解析

1、正確答案：D

答案解析：基金管理人應(yīng)保證督察長的獨(dú)立性。督察長負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

2、正確答案：C

答案解析：經(jīng)理層人員對(duì)于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉(zhuǎn)移公司資產(chǎn)等行為以及為股東提供融資或者擔(dān)保等不當(dāng)要求，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并立即向中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

3、正確答案：C

答案解析：為謀取客戶合法利益的最大化，公司對(duì)客戶負(fù)有忠實(shí)義務(wù)；在不違反法律、法規(guī)的前提下，公司必須保證給客戶的所有建議和為客戶進(jìn)行的所有交易都是本著客戶利益第一的原則。

4、正確答案：A

答案解析：合規(guī)獨(dú)立性包括部門、機(jī)制和問責(zé)等獨(dú)立性，其中，合規(guī)部門的獨(dú)立性最為重要。

5、正確答案：D

答案解析：選項(xiàng)D是各業(yè)務(wù)部門的職責(zé)。合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部的職責(zé)包括：風(fēng)險(xiǎn)的日常管理；識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；向高級(jí)管理層和董事會(huì)提出合規(guī)建議和報(bào)告。

2021年基金從業(yè)資格考試已經(jīng)全部結(jié)束，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)暫未公布2022年度基金從業(yè)人員資格考試計(jì)劃。打算在明年參加基金從業(yè)資格考試的同學(xué)，現(xiàn)在 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，即可及時(shí)收到各省2022年基金從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間的通知。

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