2022年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(2021年12月8日)

試題部分

1、下列關(guān)于開放式基金的說法中，錯誤的是()?！締芜x題】

A.巨額贖回處理分為接受全額贖回和部分延期贖回

B.非交易過戶時，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是合格的個人投資者或機構(gòu)投資者

C.基金賬戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益不被凍結(jié)

D.基金份額的轉(zhuǎn)換常常會收取一定的轉(zhuǎn)換費用

2、ETF與投資者交換的是()?！締芜x題】

A.基金份額與現(xiàn)金的對價

B.基金份額與一籃子股票

C.股票與現(xiàn)金的對價

D.基金份額與現(xiàn)金

3、以下關(guān)于開放式基金的描述，正確的是()?！締芜x題】

A.開放式基金的非交易過戶，是將基金份額從投資者的一個基金賬戶轉(zhuǎn)移到其名下的另一個基金賬戶

B.由于需要收取一定轉(zhuǎn)換費用，開放式基金份額轉(zhuǎn)換的綜合費用較高

C.基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機構(gòu)的轉(zhuǎn)托管

D.開放式基金的非交易過戶只適用于個人投資者，機構(gòu)投資者不能進行非交易過戶

4、ETF基金T日現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容應在()的申購、贖回清單中公告?！締芜x題】

A.T日

B.T+1日

C.T+2日

D.T-1日

5、下列關(guān)于QDII基金的申購和贖回的表述，錯誤的是()。【單選題】

A.幣種為人民幣，基金管理人可以接受其他幣種的申購和贖回

B.通過基金管理人的直銷中心及代銷機構(gòu)的網(wǎng)站進行

C.申購和贖回開放日為證券交易所的交易日

D.基金管理公司在T+1日內(nèi)對申請的有效性進行確認

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參考答案及答案解析

1、正確答案：C

答案解析：基金注冊登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍?；鹳~戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)。開放式基金中：基金份額的轉(zhuǎn)換常常會收取一定的轉(zhuǎn)換費用；非交易過戶時，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是合格的個人投資者或機構(gòu)投資者；基金份額的轉(zhuǎn)換常常會收取一定的轉(zhuǎn)換費用。

2、正確答案：B

答案解析：ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票，LOF的申購和贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價。

3、正確答案：C

答案解析：A項，開放式基金的非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為；B項，雖然基金份額的轉(zhuǎn)換常常會收取一定的轉(zhuǎn)換費用，但相比于贖回基金份額后再進行基金申購而言，時間成本和交易費用都較低，因此綜合費用并不算高；D項，開放式基金的非交易過戶同樣適用于機構(gòu)投資者。

4、正確答案：B

答案解析：ETF基金T日現(xiàn)金差額在T+1日的申購清單和贖回清單中公告。

5、正確答案：D

答案解析：D項，一般情況下，基金管理公司會在T+2日內(nèi)對該申請的有效性進行確認；QDII基金申購和贖回幣種為人民幣，基金管理人可以接受其他幣種的申購和贖回；通過基金管理人的直銷中心及代銷機構(gòu)的網(wǎng)站進行；申購和贖回開放日為證券交易所的交易日。

2021年基金從業(yè)資格考試已經(jīng)全部結(jié)束，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會暫未公布2022年度基金從業(yè)人員資格考試計劃。打算在明年參加基金從業(yè)資格考試的同學，現(xiàn)在 免費預約短信提醒，即可及時收到各省2022年基金從業(yè)資格考試報名時間的通知。

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