2022年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(2021年12月9日)

試題部分

1、對于系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改的介質上至少保存()年?！締芜x題】

A.3

B.5

C.10

D.15

2、系統(tǒng)數(shù)據(jù)應逐日備份并異地妥善存放，系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質上保存()年?！締芜x題】

A.5

B.10

C.15

D.20

3、介紹基金管理人投資運作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點屬于()?！締芜x題】

A.基金售前服務

B.基金售中服務

C.基金售后服務

D.基金理財服務

4、基金銷售售后服務不涉及的內容有()【單選題】

A.提醒客戶及時核對交易確認

B.向客戶介紹客戶服務、信息查詢、客戶投資的辦法和路徑、辦法

C.在基金公司、基金產品發(fā)生變動時及時通知客戶

D.協(xié)助客戶完成風險承受能力測試并細致揭示測試結果

5、從投資者教育工作形式的時空角度看，基金公司組織的專題討論會屬于()的投資者教育工作?！締芜x題】

A.現(xiàn)場形式

B.非現(xiàn)場形式

C.電子形式

D.紙質形式

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參考答案及答案解析

1、正確答案：D

答案解析：對于系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改的介質上至少保存15年。

2、正確答案：C

答案解析：系統(tǒng)數(shù)據(jù)應逐日備份并異地妥善存放，系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質上保存15年。

3、正確答案：A

答案解析：售前服務是指在開始基金投資操作前為客戶提供的各項服務。主要包括：介紹證券市場基礎知識、基金基礎知識，普及基金相關法律知識；介紹基金管理人投資運作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點；開展投資者風險教育。售中服務是指客戶在基金投資操作過程中享受的服務。主要包括：協(xié)助客戶完成風險承受能力測試并細致解釋測試結果；推介符合適用性原則的基金；介紹基金產品；協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務。售后服務是指在完成基金投資操作后為投資者提供的服務。主要包括：提醒客戶及時核對交易確認；向客戶介紹客戶服務、信息查詢等的辦法和路徑；定期提供產品凈值信息；基金公司、基金產品發(fā)生變動時及時通知客戶。

4、正確答案：D

答案解析：協(xié)助客戶完成風險承受能力測試并細致揭示測試結果是售中服務的內容。售后服務是指在完成基金投資操作后為投資者提供的服務。主要包括：提醒客戶及時核對交易確認；向客戶介紹客戶服務、信息查詢等的辦法和路徑；定期提供產品凈值信息；基金公司、基金產品發(fā)生變動時及時通知客戶；售中服務是指客戶在基金投資操作過程中享受的服務。主要包括：協(xié)助客戶完成風險承受能力測試并細致解釋測試結果；推介符合適用性原則的基金；介紹基金產品；協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務。

5、正確答案：A

答案解析：從投資者教育工作形式的時空角度看，投資者教育工作可分為現(xiàn)場與非現(xiàn)場兩種形式。其中，現(xiàn)場的投資者教育工作形式主要包括基金業(yè)協(xié)會及基金公司組織的報告會、專題討論會、行業(yè)主題沙龍等。非現(xiàn)場形式主要是除現(xiàn)場形式以外的各種宣傳教育形式。

2021年基金從業(yè)資格考試已經全部結束，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會暫未公布2022年度基金從業(yè)人員資格考試計劃。打算在明年參加基金從業(yè)資格考試的同學，現(xiàn)在 免費預約短信提醒，即可及時收到各省2022年基金從業(yè)資格考試報名時間的通知。

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