2022年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練(2021年12月23日)

試題部分

1、我國(guó)基金職業(yè)道德的內(nèi)容不包括()?！締芜x題】

A.守法合規(guī)

B.誠(chéng)實(shí)守信

C.專業(yè)審慎

D.利益至上

2、下列關(guān)于誠(chéng)實(shí)守信的說(shuō)法，不正確的是()?！締芜x題】

A.是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范

B.誠(chéng)實(shí)守信是贏得投資人信心和信任的基本要素

C.誠(chéng)實(shí)守信必然要落實(shí)到基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為上

D.誠(chéng)實(shí)守信與企業(yè)發(fā)展目標(biāo)相沖突

3、就客戶利益優(yōu)先的要求而言，下列關(guān)于基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)則的說(shuō)法中，不正確的是()：【單選題】

A.不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)

B.應(yīng)當(dāng)采取合理的措施避免與投資者發(fā)生利益沖突

C.不得侵占或者挪用基金投資人的交易資金和基金份額

D.在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資人利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)以自身利益優(yōu)先，并及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告

4、()屬于基金職業(yè)道德教育的主要內(nèi)容?！締芜x題】

A.提升基金職業(yè)道德素養(yǎng)

B.參加基金職業(yè)道德實(shí)踐

C.領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范

D.灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范

5、從業(yè)人員應(yīng)該樹(shù)立的法紀(jì)觀念是()。【單選題】

A.法不責(zé)眾

B.不犯法即可，沒(méi)有必要學(xué)法

C.守法合規(guī)

D.只要了解與自身利益相關(guān)的法律法規(guī)即可

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參考答案及答案解析

1、正確答案：D

答案解析：我國(guó)基金職業(yè)道德主要包括以下內(nèi)容守法合規(guī)、誠(chéng)實(shí)守信、專業(yè)審慎、客戶至上、忠誠(chéng)盡責(zé)和保守秘密。

2、正確答案：D

答案解析：誠(chéng)實(shí)守信是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。誠(chéng)實(shí)守信是贏得投資人信心和信任的基本要素，可謂基金市場(chǎng)和基金行業(yè)“無(wú)信不立”?；鹦袠I(yè)要健康發(fā)展，必須以誠(chéng)實(shí)守信為本；而誠(chéng)實(shí)守信必然要落實(shí)到基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為上，體現(xiàn)為基金職業(yè)道德的核心內(nèi)容?；饛臉I(yè)人員要以維護(hù)和增進(jìn)基金行業(yè)的信用和聲譽(yù)為重，誠(chéng)實(shí)守信和恪盡職守，忠實(shí)于投資人，贏得投資人和社會(huì)的信任。

3、正確答案：D

答案解析：客戶利益優(yōu)先要求基金從業(yè)人員必須全心全意地忠實(shí)于客戶，依客戶利益行事，當(dāng)發(fā)生利益沖突時(shí)，將客戶的利益置于個(gè)人及所在機(jī)構(gòu)的利益之上，故本題選D；就客戶利益優(yōu)先的要求而言，基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)則還有：不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)；應(yīng)當(dāng)采取合理的措施避免與投資者發(fā)生利益沖突；不得侵占或者挪用基金投資人的交易資金和基金份額。

4、正確答案：D

答案解析：基金職業(yè)道德教育主要包括以下兩個(gè)方面的內(nèi)容：培養(yǎng)基金職業(yè)道德觀念；灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范。

5、正確答案：C

答案解析：守法合規(guī)是對(duì)基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求，其所調(diào)整的是基金從業(yè)人員與基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系。守法合規(guī)的基本要求包括：①熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范，基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過(guò)各種途徑、各種方式及時(shí)全面地學(xué)習(xí)和掌握相關(guān)的法律法規(guī)等行為規(guī)范，領(lǐng)會(huì)其內(nèi)容實(shí)質(zhì)，防止因?yàn)閷?duì)法律法規(guī)等行為規(guī)范的曲解而做出違法違規(guī)的行為。②遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范，基金從業(yè)人員在熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范的基礎(chǔ)上，要自覺(jué)遵守這些規(guī)范。

2021年基金從業(yè)資格考試已經(jīng)全部結(jié)束，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)暫未公布2022年度基金從業(yè)人員資格考試計(jì)劃。打算在明年參加基金從業(yè)資格考試的同學(xué)，現(xiàn)在 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，即可及時(shí)收到各省2022年基金從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間的通知。

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