2022年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》每日一練(2021年12月28日)

試題部分

1、依據(jù)《關(guān)于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場的指導(dǎo)意見(試行)》，證券公司參與的區(qū)域性市場應(yīng)當(dāng)符合的條件中，說法錯誤的是()?！締芜x題】

A.區(qū)域性市場經(jīng)所在地省級人民政府批準(zhǔn)設(shè)立。使用“交易所”字樣的區(qū)域性市場，省級人民政府批準(zhǔn)前已征求聯(lián)席會議意見

B.區(qū)域性市場日常管理規(guī)范，已經(jīng)建立健全的管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)則，并已通過區(qū)域性市場經(jīng)營場所和網(wǎng)站公示。區(qū)域性市場已經(jīng)采取有效的投資者合法權(quán)益保護(hù)和風(fēng)險管理措施，建立了風(fēng)險防控和應(yīng)急處理機(jī)制，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患后能夠及時處理并報告省級人民政府

C.區(qū)域性市場對申請掛牌的公司規(guī)定了必要的條件并予以公示，要求申請掛牌的公司應(yīng)當(dāng)業(yè)務(wù)獨立，治理結(jié)構(gòu)健全，運(yùn)作規(guī)范；公司股東(大)會依照公司章程做出申請掛牌的決議，并承諾履行相關(guān)信息披露義務(wù)

D.區(qū)域性市場明確登記結(jié)算規(guī)則、方式和程序但不予以公示

2、以下在股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出回購流程中，說法錯誤的是()?！締芜x題】

A.發(fā)布股東大會決議

B.如果回購本公司股票后要注銷，從而減少注冊資本，自董事會決議發(fā)布之日起三日內(nèi)通知債權(quán)人，并于十日內(nèi)在指定報紙或其它媒體上至少公告三次。如果回購本公司股票后作為庫存股，必須事先制定股份轉(zhuǎn)讓辦法并予以公告

C.報經(jīng)政府管理部門及證券監(jiān)管部門審核批準(zhǔn)，批準(zhǔn)后發(fā)布董事會公告

D.根據(jù)董事會公告進(jìn)行股票回購交易。國有股回購在十五個工作日之內(nèi)完成，流通股回購在三十個工作日之內(nèi)完成

3、下列關(guān)于私募股權(quán)投資基金上市退出說法錯誤的是()?！締芜x題】

A.既能為私募股權(quán)投資基金和企業(yè)贏得信譽(yù)、提高知名度，又能幫助企業(yè)拓寬融資的渠道以得到更多的資金支持

B.能讓私募股權(quán)投資基金獲得較好的收益

C.對所投資的企業(yè)要求不高，所花費(fèi)的成本較高和時間較長

D.監(jiān)管變得越來越嚴(yán)格，要通過IPO來退出變得比較難

4、關(guān)于已上市企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓的交易機(jī)制以下說法正確的是()?！締芜x題】

A.根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，股份有限公司股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓，股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場所進(jìn)行或者按照國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行。上市公司的股票，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)及證券交易所交易規(guī)則上市交易

B.上市公司的股票，不依照有關(guān)法律、行政法規(guī)及證券交易所交易規(guī)則上市交易

C.根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，股份有限公司股東持有的股份不可以依法轉(zhuǎn)讓，股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券公司進(jìn)行或者按照國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行。上市公司的股票，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)及證券交易所交易規(guī)則上市交易

D.根據(jù)《工會法》的相關(guān)規(guī)定，股份有限公司股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓，股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場所進(jìn)行或者按照國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行。上市公司的股票，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)及證券交易所交易規(guī)則上市交易

5、以下哪項屬于私募股權(quán)投資基金的項目最佳方式首次公開上市(IPO)退出的劣勢()?！締芜x題】

Ⅰ.企業(yè)和私募股權(quán)投資基金都將面對較大的不確定性?！豆痉ā泛蜕辖凰?、深交所的上市規(guī)則中對股東的股份交易都有一年的鎖定期，私募股權(quán)投資基金在這一年的鎖定期需要承受一定的風(fēng)險

Ⅱ.對所投資的企業(yè)要求更高，所花費(fèi)的成本較高和時間較長

Ⅲ.監(jiān)管變得越來越嚴(yán)格，要通過IPO來退出變得比較難

Ⅳ.通常會受到企業(yè)管理層的反對

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

>>>答案及解析部分請點擊下一頁查看~

參考答案及答案解析

1、正確答案：D

答案解析：依據(jù)《關(guān)于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場的指導(dǎo)意見(試行)》，證券公司參與的區(qū)域性市場應(yīng)當(dāng)符合的條件：區(qū)域性市場已經(jīng)明確登記結(jié)算規(guī)則、方式和程序并予以公示。登記結(jié)算事宜由區(qū)域性市場依據(jù)市場管理辦法規(guī)定程序認(rèn)可的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。負(fù)責(zé)登記結(jié)算的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)誠實守信，具備相應(yīng)的專業(yè)能力，建立健全風(fēng)險管理制度，保證權(quán)益持有人名冊和登記過戶記錄真實、準(zhǔn)確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或毀損。

2、正確答案：B

答案解析：回購流程：如果回購本公司股票后要注銷，從而減少注冊資本，自董事會決議發(fā)布之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在指定報紙或其它媒體上至少公告三次。如果回購本公司股票后作為庫存股，必須事先制定股份轉(zhuǎn)讓辦法并予以公告

3、正確答案：C

答案解析：私募股權(quán)投資基金上市退出的優(yōu)勢：(1)能讓私募股權(quán)投資基金獲得較好的收益；(2)既能為私募股權(quán)投資基金和企業(yè)贏得信譽(yù)、提高知名度，又能幫助企業(yè)拓寬融資的渠道以得到更多的資金支持。私募股權(quán)投資基金上市退出的劣勢：(1)企業(yè)和私募股權(quán)投資基金都將面對較大的不確定性?！豆痉ā泛蜕辖凰?、深交所的上市規(guī)則中對股東的股份交易都有一年的鎖定期，私募股權(quán)投資基金在這一年的鎖定期需要承受一定的風(fēng)險。(2)對所投資的企業(yè)要求更高，所花費(fèi)的成本較高和時間較長。(3)監(jiān)管變得越來越嚴(yán)格，要通過IPO來退出變得比較難。

4、正確答案：A

答案解析：已上市企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓的交易機(jī)制：根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，股份有限公司股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓，股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場所進(jìn)行或者按照國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行。上市公司的股票，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)及證券交易所交易規(guī)則上市交易。

5、正確答案：D

答案解析：私募股權(quán)投資基金的項目最佳方式首次公開上市(IPO)退出的劣勢：(1)企業(yè)和私募股權(quán)投資基金都將面對較大的不確定性?！豆痉ā泛蜕辖凰?、深交所的上市規(guī)則中對股東的股份交易都有一年的鎖定期，私募股權(quán)投資基金在這一年的鎖定期需要承受一定的風(fēng)險。(2)對所投資的企業(yè)要求更高，所花費(fèi)的成本較高和時間較長。(3)監(jiān)管變得越來越嚴(yán)格，要通過IPO來退出變得比較難。

2021年基金從業(yè)資格考試已經(jīng)全部結(jié)束，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會暫未公布2022年度基金從業(yè)人員資格考試計劃。打算在明年參加基金從業(yè)資格考試的同學(xué)，現(xiàn)在 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，即可及時收到各省2022年基金從業(yè)資格考試報名時間的通知。

以上是內(nèi)容為2022年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》每日一練(2021年12月28日)，希望大家可以參考著復(fù)習(xí)，小編為廣大考生上傳更多基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》更多試題，請點擊“免費(fèi)下載”按鈕下載!