2015年期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》考試通關(guān)必做題十

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　　單選題

　　1.(　　)三角形的突破可以認(rèn)為是上升行情的開始，可以考慮買人合約。

　　a.上升

　　b.下降

　　c.對(duì)稱

　　d.下降和對(duì)稱

　　2.期貨市場(chǎng)具有一種機(jī)制，能夠把價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)(　　)。

　　a.從期貨市場(chǎng)轉(zhuǎn)移到現(xiàn)貨市場(chǎng)

　　b.從現(xiàn)貨市場(chǎng)轉(zhuǎn)移到期貨市場(chǎng)

　　c.從套期保值者轉(zhuǎn)移給投機(jī)者

　　d.從投機(jī)者轉(zhuǎn)移給套期保值者

　　3.由一系列較低的低點(diǎn)和較低的高點(diǎn)構(gòu)成，頂點(diǎn)和低點(diǎn)逐步向下移動(dòng)，在前一個(gè)高點(diǎn)被突破之前，就形成一個(gè)完整的(　　)。

　　a.上升趨勢(shì)

　　b.下降趨勢(shì)

　　c.橫行趨勢(shì)

　　d.無趨勢(shì)

　　4.與普通投機(jī)交易相比，套利者在一段時(shí)間內(nèi)(　　)。

　　a.只進(jìn)行空頭操作

　　b.只進(jìn)行多頭操作

　　c.先進(jìn)行一種操作再進(jìn)行另一種操作

　　d.同時(shí)進(jìn)行多頭和空頭操作

　　5.1848年，由82位商人發(fā)起組建的期貨交易所是(　　)。

　　a.芝加哥商業(yè)交易所

　　b.倫敦金屬交易所.

　　c.芝加哥期貨交易所

　　d.紐約商品交易所

　　6.如果一國(guó)外匯儲(chǔ)備增加，外匯市場(chǎng)對(duì)本幣的信心增加，會(huì)促使本幣(　　)。

　　a.波動(dòng)

　　b.貶值

　　c.升值

　　d.穩(wěn)健

　　7.下列關(guān)于期貨交易的基本特征的說法，不正確的是(　　)。

　　a.處在場(chǎng)外的廣大客戶若想?yún)⑴c期貨交易，只能委托期貨公司代理交易

　　b.期貨合約保證金比例越高，期貨交易的杠桿作用就越大

　　c.在期貨價(jià)格上升時(shí)，可以通過低買高賣來獲利

　　d.當(dāng)交易者的保證金賬戶資金不足時(shí)，要求交易者必須在下一個(gè)交易日開始前追加保證金，做到“當(dāng)日無負(fù)債”

　　8.通常在價(jià)格暴漲或暴跌時(shí)出現(xiàn)的缺口，叫(　　)缺口。

　　a.突破缺口

　　b.普通缺口

　　c.逃逸缺口

　　d.衰竭缺口

　　9.在國(guó)債期貨交易中，成交價(jià)格是(　　)。

　　a.包括利息

　　b.包括傭金

　　c.不包括利息

　　d.自動(dòng)撮合

　　10.以下(　　)期貨合約交割方式是實(shí)物交割。

　　a.倫敦國(guó)際金融交易所3個(gè)月歐元利率期貨合約

　　b.歐洲美元期貨合約

　　c.芝加哥國(guó)際金融交易所3個(gè)月歐元利率期貨合約

　　d.歐洲期貨交易所德國(guó)中期國(guó)債期貨合約

　　11.當(dāng)rsl變化與價(jià)格走勢(shì)發(fā)生背離時(shí)，價(jià)格走勢(shì)通常會(huì)(　　)。

　　a.逆轉(zhuǎn)

　　b.回落

　　c.反彈

　　d.上升

　　12.判斷下列圖像是(　　)。

　　a.上升三角形

　　b.下降三角形

　　c.對(duì)稱三角形

　　d.楔形

　　13.在漲勢(shì)中，價(jià)格隨遞增的成交量上漲，當(dāng)價(jià)格調(diào)整后再上漲創(chuàng)出新高價(jià)時(shí)，成交量卻沒有創(chuàng)新高，形成兩家背離，這暗示(　　)。

　　a.價(jià)格將繼續(xù)上升

　　b.價(jià)格將回跌

　　c.價(jià)格將反轉(zhuǎn)回跌

　　d.反轉(zhuǎn)已成大勢(shì)14.當(dāng)一種商品本身的價(jià)格不變時(shí)，其替代品的價(jià)格上升會(huì)引起該商品需求量的(　　)

　　a.減少

　　b.增加

　　c.不變

　　d.無法確定

　　15.持倉(cāng)量增加，價(jià)格下跌，表示新賣方在大量建倉(cāng)空頭，近期價(jià)格(　　)。

　　a.繼續(xù)上升

　　b.繼續(xù)下跌

　　c.可能轉(zhuǎn)跌

　　d.可能轉(zhuǎn)升

　　16.需求的價(jià)格彈性隨著各種商品和勞務(wù)的不同而有很大的差別，下列各因素對(duì)價(jià)格彈性的影響中說法不正確的是(　　)。

　　a.商品的可替代性越強(qiáng)，其價(jià)格彈性越大

　　b.商品的支出在消費(fèi)者收人中所占的比重越小，需求就越有彈性

　　c.消費(fèi)者適應(yīng)新價(jià)格所需要時(shí)間越長(zhǎng)，需求越有彈性

　　d.消費(fèi)者對(duì)商品的偏好程度越大，需求越缺乏彈性

　　17.基差不是一個(gè)固定的值，而是受到各種因素的影響而不斷變化，當(dāng)基差從-8美分變?yōu)?6美分時(shí)屬于(　　)。

　　a.在正向市場(chǎng)上基差走強(qiáng)

　　b.在反向市場(chǎng)上基差走強(qiáng)

　　c.在正向市場(chǎng)上基差走弱

　　d.在反向市場(chǎng)上基差走弱

　　18.波浪理論是(　　)創(chuàng)立的一種價(jià)格趨勢(shì)分析工具。

　　a.斯坦利克羅(stanleykroll)

　　b.威廉張楬(williamdilbertgann)

　　c.艾略特(r.eliott)

　　d.斯坦利.克羅(stanleykroll)

　　19.金融期貨的三大種類中，最早產(chǎn)生的是(　　)。

　　a.外匯期貨

　　b.股票期貨

　　c.利率期貨

　　d.股指期貨

　　20.下列哪一項(xiàng)不屬于期權(quán)的基本交易方法?(　　)。

　　a.買進(jìn)看漲期權(quán)

　　b.買進(jìn)看跌期權(quán)

　　c.賣出看漲期權(quán)

　　d.買進(jìn)平價(jià)期權(quán)

　　答案及解析

　　1.a【解析】上升三角形有一條上升的底線和一條水 平的頂線。上升三角形代表升市，當(dāng)收市價(jià)穿越頂 線時(shí)，便是突破的信號(hào)。通常，伴隨著成交量放大， 上升三角形的突破可認(rèn)為是上升行情的開始，可以 考慮買入合約。

　　2.c【解析】從現(xiàn)實(shí)來看，買入套期保值者和賣出套 期保值者之間的不平衡(交易數(shù)量并不是總是完全 相符)是經(jīng)常存在的。而投機(jī)者的加入恰好能抵消 這種不平衡。投機(jī)者愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，并且愿意提供 資金。因此，把價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)從套期保值者轉(zhuǎn)移給投 機(jī)者。

　　3.b【解析】略

　　4.d【解析】套利者是在同一時(shí)間在相關(guān)市場(chǎng)進(jìn)行反 向交易，或者在同一時(shí)間買入和賣出相關(guān)期貨合約， 同時(shí)扮演多頭和空頭的雙重角色。

　　5.c【解析】考查期貨市場(chǎng)的產(chǎn)生和發(fā)展歷史。

　　6.c【解析】如果一國(guó)外匯儲(chǔ)備增加，外匯市場(chǎng)對(duì)本 幣的信心增加，會(huì)促使本幣升值。

　　7.b【解析】8選項(xiàng)期貨合約保證金比例越低，期貨 交易的杠桿作用就越大，高收益和高風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)就 越明顯。

　　8.c【解析】通常在價(jià)格暴漲或暴跌時(shí)出現(xiàn)的缺el， 叫逃逸缺口。

　　9.c【解析】在國(guó)債期貨交易中，成交價(jià)格是不包括 應(yīng)付利息的，國(guó)債的應(yīng)付利息需在交割時(shí)另行計(jì)算。 在國(guó)債期貨實(shí)物交割中，賣方交付可交割債券應(yīng)收 入的總金額為：1000美元×期貨交割價(jià)格×轉(zhuǎn)換因 子+應(yīng)計(jì)利息。

　　10.d【解析】前三個(gè)是現(xiàn)金交割，最后一個(gè)為實(shí)物 交割?！?1.a【解析】當(dāng)rsl變化與價(jià)格走勢(shì)發(fā)生背離時(shí)，價(jià) 格走勢(shì)通常會(huì)逆轉(zhuǎn)。

　　12.d【解析】楔形是上傾或下傾的三角形，三角形的 上下兩條邊都是朝著同一方向傾斜。

　　13.b【解析】在漲勢(shì)中，價(jià)格隨遞增的成交量上漲，當(dāng) 價(jià)格調(diào)整后再上漲創(chuàng)出新高價(jià)時(shí)，成交量卻沒有創(chuàng) 新高，形成兩家背離，這暗示價(jià)格將回跌。

　　14.b【解析】考查替代品的價(jià)格變化對(duì)商品的需求的 影響。

　　15.b【解析】持倉(cāng)量增加，價(jià)格下跌，表示新賣方在大 量建倉(cāng)空頭，近期價(jià)格繼續(xù)下跌。

　　16.b【解析】商品的支出在消費(fèi)者收入中所占的比重 越小，需求就越缺乏彈性。

　　17.a【解析l變化前后基差都為負(fù)值，是在正向市場(chǎng)上 變化;基差為負(fù)值且絕對(duì)值變小，屬于“走強(qiáng)”，故題 中變化是在正向市場(chǎng)上基差走強(qiáng)。

　　18.c【解析】美國(guó)證券分析家拉爾夫納爾遜縠斂祵(r.n.elliott)根據(jù)市場(chǎng)的13種型態(tài)(pattern)或 謂波(wave8)形成的圖形提出了一系列權(quán)威性的演繹法則用來解釋市場(chǎng)的行為，并特別強(qiáng)調(diào)波動(dòng)原理的預(yù)測(cè)價(jià)值，這就是久負(fù)盛名的艾略特波段理論，又稱波浪理論。

　　19.a【解析】世界上最早的金融期貨品種是外匯期貨，之后是利率期貨、股指期貨依次出現(xiàn)。

　　20.d【解析】期權(quán)的基本交易方法有四個(gè)：買進(jìn)看漲 期權(quán)、賣出看漲期權(quán)、買進(jìn)看跌期權(quán)、賣出看跌期權(quán)， 其他所有交易策略都因此而派生。

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