法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習(xí)題及答案

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　　5.期貨投資者保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)(　　)批準(zhǔn)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　C.財(cái)政部(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習(xí)題及答案)

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　6.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，(　　)定期向保障基金管理機(jī)構(gòu)通報(bào)期貨公司總體風(fēng)險(xiǎn)狀況。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習(xí)題及答案)

　　A.財(cái)政部

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.期貨交易所

　　D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　7.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)(　　)向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。

　　A.每日

　　B.每月

　　C.每年(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習(xí)題及答案)

　　D.每季度

　　8.現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，由(　　)。

　　A.后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

　　B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習(xí)題及答案)

　　C.期貨交易所的自有資金補(bǔ)償

　　D.期貨公司的自有資金補(bǔ)償

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　　9.期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，(　　)可以按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.期貨交易所

　　C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.財(cái)政部(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習(xí)題及答案)

　　10.使用期貨投資者保障基金前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以(　　)彌補(bǔ)保證金缺口。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　B.期貨投資者保障基金

　　C.公積金(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習(xí)題及答案)

　　D.自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用限于(　　)。

　　A.銀行存款

　　B.購(gòu)買(mǎi)國(guó)債(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習(xí)題及答案)

　　C.購(gòu)買(mǎi)中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

　　D.購(gòu)買(mǎi)中央銀行票據(jù)

　　2.下列關(guān)于期貨投資者保障基金的管理和監(jiān)管的說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A.對(duì)保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則

　　B.保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行獨(dú)立核算、分別管理

　　C.保障基金應(yīng)當(dāng)與保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離

　　D.保障基金管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料，確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)

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　　3.對(duì)期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金予以補(bǔ)償?shù)脑瓌t是(　　)。

　　A.對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償

　　B.對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按80%補(bǔ)償

　　C.對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償

　　D.對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按80%補(bǔ)償

　　三、判斷是非題

　　1.期貨投資者保障基金不可以接受社會(huì)捐贈(zèng)。(　　)

　　2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。(　　)

　　3.對(duì)投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，期貨投資者保障基金不予補(bǔ)償。(　　)

　　四、綜合題

　　某期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。甲投資者的保證金遭受損失，問(wèn)：

　　(1)若甲為個(gè)人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬(wàn)元，則甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為(　　)。

　　A.5萬(wàn)元

　　B.9萬(wàn)元(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習(xí)題及答案)

　　C.8.1萬(wàn)元

　　D.6.4萬(wàn)元

　　(2)若甲為個(gè)人投資者，其保證金損失數(shù)額為50萬(wàn)元，則甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為(　　)。

　　A.50萬(wàn)元

　　B.45萬(wàn)元

　　C.40萬(wàn)元

　　D.46萬(wàn)元(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習(xí)題及答案)

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　　(3)若甲為機(jī)構(gòu)投資者，其保證金損失數(shù)額為500萬(wàn)元，則甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為(　　)。

　　A.500萬(wàn)元

　　B.450萬(wàn)元

　　C.402萬(wàn)元

　　D.400萬(wàn)元(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習(xí)題及答案)

　　(4)如果甲因參與非法期貨交易而遭受保證金損失的，則(　　)。

　　A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的30%予以補(bǔ)償

　　B.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的10%予以補(bǔ)償

　　C.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的5%予以補(bǔ)償

　　D.期貨投資者保障基金不予補(bǔ)償(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習(xí)題及答案)

　　(5)如果甲作為機(jī)構(gòu)投資者而以個(gè)人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的，按照(　　)補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。

　　A.個(gè)人投資者

　　B.機(jī)構(gòu)投資者

　　C.個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者

　　D.保證金損失的50%

　　參考答案與詳解

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.D【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第12條第2款規(guī)定，期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬期貨投資者保障基金。

　　2.A【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第15條第2款規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。

　　3.B【解析】財(cái)政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管。

　　4.A【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第18條第1款規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。

　　5.C【解析】期貨投資者保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。

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　　6.B【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第18條第2款規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)定期向保障基金管理機(jī)構(gòu)通報(bào)期貨公司總體風(fēng)險(xiǎn)狀況。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習(xí)題及答案)

　　7.B【解析】存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。

　　8.A【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第20條規(guī)定，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習(xí)題及答案)

　　9.A【解析】期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。

　　10.D【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第21條規(guī)定，使用期貨投資者保障基金前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.ABCD【解析】期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購(gòu)買(mǎi)國(guó)債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式。

　　2.ABCD【解析】本題考查期貨投資者保障基金的管理和監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定，要求考生予以識(shí)記。

　　3.AD【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第20條規(guī)定，對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：①對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分金額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償;②對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)l0萬(wàn)元的部分按80%補(bǔ)償。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習(xí)題及答案)

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　　三、判斷是非題

　　1.×【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第12條規(guī)定，鼓勵(lì)期貨投資者保障基金來(lái)源多元化，保障基金可以接受社會(huì)捐贈(zèng)和其他合法財(cái)產(chǎn)。

　　2.√(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習(xí)題及答案)

　　3.√(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習(xí)題及答案)

　　四、綜合題

　　(1)B【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第20條規(guī)定，期貨投資者保障基金對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償。因此，甲可以得到9萬(wàn)元的保障基金補(bǔ)償。

　　(2)D【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第20條規(guī)定，期貨投資者保障基金對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償。因此，甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為46萬(wàn)元。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習(xí)題及答案)

　　(3)C【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第20條規(guī)定，期貨投資者保障基金對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按80%補(bǔ)償。因此，甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為402萬(wàn)元。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習(xí)題及答案)

　　(4)D【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第22條規(guī)定，對(duì)投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補(bǔ)償。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習(xí)題及答案)

　　(5)B【解析】對(duì)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易而遭受保證金損失的，按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理法律法規(guī)|期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習(xí)題及答案)

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