期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷

更新時(shí)間：2016-03-03 15:42:24 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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摘要　　【摘要】期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷，環(huán)球網(wǎng)校小編整理發(fā)布了期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷，以供廣大考生參考學(xué)習(xí)。小編預(yù)祝大家順利通過期貨從業(yè)資格考試，獲得期貨從業(yè)資格證書，期待你的好消息。　　

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　　期貨法律法規(guī)考試樣卷

　　一、單項(xiàng)選擇題(共 0 60 題，每小題 5 0.5 分，共 0 30 分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　1. 境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立、收購(gòu)或者參股期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，以及境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)(含代表處)的管理辦法，由( )制訂，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后施行。

　　A. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門、外匯管理部門等有關(guān)部門

　　C. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

　　D. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院外匯管理部門

　　2. 期貨公司辦理以下事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是( )。

　　A. 變更法定代表人

　　B. 變更住所(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

　　D. 終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　3. 下列關(guān)于期貨交易所的表述，錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 以營(yíng)利為目的

　　B. 按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理

　　C. 以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

　　D. 負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免

　　4. 在我國(guó)，期貨交易的結(jié)算，由( )組織進(jìn)行。

　　A. 中國(guó)證券登記結(jié)算公司

　　B. 期貨公司(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 期貨交易所

　　D. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　5. 期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由( )制定。

　　A. 國(guó)務(wù)院

　　B. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C. 國(guó)務(wù)院財(cái)政部門

　　D. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門

　　6. 下列關(guān)于期貨保證金的表述，正確的是( )。

　　A. 保證金可以是由期貨交易者按照規(guī)定交納的資金

　　B. 保證金只能用于結(jié)算

　　C. 保證金只能用于保證履約

　　D. 保證金必須是現(xiàn)金

　　7. 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，單位或者個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得( )的罰款。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 1 倍以上 2 倍以下

　　B. 1 倍以上 3 倍以下

　　C. 1 倍以上 4 倍以下

　　D. 1 倍以上 5 倍以下

　　8. 期貨公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )萬元。

　　A. 3000

　　B. 4000

　　C. 5000

　　D. 6000

　　9. 下列關(guān)于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商的表述，正確的是( )。

　　A. 供應(yīng)商必須經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定

　　B. 供應(yīng)商不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，將被責(zé)令停業(yè)整頓

　　C. 供應(yīng)商應(yīng)按規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料

　　D. 供應(yīng)商應(yīng)在中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　10. 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，依法對(duì)我國(guó)商品期貨和金融期貨市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是( )。

　　A. 商務(wù)部

　　B. 中國(guó)人民銀行

　　C. 國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　考試科目

　　證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試要點(diǎn)匯總

　　關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革有關(guān)問題的通知

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示：本文為小編整理的新聞“期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷”，更多內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，我們?cè)概c廣大考生朋友探討交流，共求進(jìn)步！

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　　11. 期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的來源為期貨交易所按照截至 2006 年 12 月 31 日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的( )繳納形成。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 5%

　　B. 10%

　　C. 15%

　　D. 20%

　　12. 期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由( )根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰。

　　A. 財(cái)政部

　　B. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D. 期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

　　13. ( )定期向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)通報(bào)期貨公司總體風(fēng)險(xiǎn)狀況。

　　A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　C. 期貨交易所

　　D. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　14. 審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是交易所( )的職權(quán)。

　　A. 股東大會(huì)

　　B. 董事會(huì)

　　C. 監(jiān)事會(huì)(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　D. 專門委員會(huì)

　　15. 依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的是( )。

　　A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 期貨交易所所在地人民政府

　　C. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　D. 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　16. 下列不屬于公司制期貨交易所會(huì)員權(quán)利的是( )。

　　A. 聯(lián)名提議召開臨時(shí)股東大會(huì)

　　B. 使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

　　C. 在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

　　D. 按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

　　17. 下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的表述，正確的是( )。

　　A. 期貨交易所應(yīng)在會(huì)員大會(huì)召開 20 日前將會(huì)議審議事項(xiàng)通知各會(huì)員，經(jīng)全體會(huì)員同意，可以對(duì)通知未列明事項(xiàng)進(jìn)行表決(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 期貨交易所應(yīng)在會(huì)員大會(huì)召開 10 日前將會(huì)議審議事項(xiàng)通知各會(huì)員，臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知未列明的事項(xiàng)作出決議(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 1/3 以上理事聯(lián)名提議時(shí)，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)

　　D. 會(huì)員大會(huì)必須有 1/2 以上會(huì)員參加方為有效

　　18. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照( )20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

　　A. 成交金額(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 會(huì)員費(fèi)收入

　　C. 信息費(fèi)收入

　　D. 手續(xù)費(fèi)收入

　　19. 期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于( )年。

　　A. 25

　　B. 35(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 20

　　D. 30

　　20. 下列關(guān)于期貨公司股東會(huì)的表述，錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決

　　B. 股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議

　　C. 股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)

　　D. 股東會(huì)作出決議后的 3 個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

　　考試科目

　　證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試要點(diǎn)匯總

　　關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革有關(guān)問題的通知

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　　21. 下列關(guān)于客戶與期貨公司委托關(guān)系終止的表述，錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 客戶與期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)當(dāng)辦理相關(guān)的銷戶手續(xù)

　　B. 期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號(hào)、交易編碼借給他人使用

　　C. 對(duì)于銷戶的客戶有關(guān)資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶保密

　　D. 銷戶的客戶有關(guān)資料保存期限不得少于 10 年(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　22. 下列關(guān)于期貨公司分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理的表述，錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)

　　B. 期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營(yíng)管理

　　C. 期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營(yíng)管理

　　D. 期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理

　　23. 下列關(guān)于期貨公司與客戶關(guān)系的表述，錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶資料(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 除依法接受調(diào)查和檢查外，期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶保密

　　C. 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度

　　D. 期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請(qǐng)期貨交易所仲裁

　　24. 依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行自律管理的機(jī)構(gòu)是( )。

　　A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　C. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　25. 期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的( )。

　　A. 10%

　　B. 20%(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 30%

　　D. 25%

　　26. 期貨公司的獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持( )，不得在期貨公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)。

　　A. 權(quán)威性

　　B. 獨(dú)立性(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 專業(yè)性

　　D. 自主性

　　27. 期貨公司董事長(zhǎng)任職必須具備的條件是( )。

　　A. 具有期貨從業(yè)人員資格

　　B. 通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

　　C. 具有碩士學(xué)位(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　D. 具有 5 年以上的期貨從業(yè)經(jīng)歷

　　28. 下列機(jī)構(gòu)中，可以代理客戶從事期貨交易的是( )。

　　A. 期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員

　　B. 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　C. 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

　　D. 期貨公司(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　29. 參加期貨從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)具有( )。

　　A. 高中以上文化程度

　　B. 大學(xué)本科以上文化程度

　　C. 大學(xué)經(jīng)濟(jì)、投資等相關(guān)本科學(xué)歷

　　D. 初中以上文化程度(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　30. 被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)( )未在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)期貨從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

　　A. 1 年

　　B. 2 年(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 6 個(gè)月

　　D. 3 個(gè)月

　　考試科目

　　證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試要點(diǎn)匯總

　　關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革有關(guān)問題的通知

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　　31. 下列屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”的是( )。

　　A. 從事期貨業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　B. 期貨交易所

　　C. 期貨公司(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　D. 期貨交割倉(cāng)庫(kù)

　　32. 以下符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨從業(yè)資格申請(qǐng)條件的是( )。

　　A. 已被從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)聘用

　　B. 最近 3 年內(nèi)受過刑事處罰(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 最近 3 年內(nèi)被撤銷證券從業(yè)資格

　　D. 最近 3 年內(nèi)受過中國(guó)銀監(jiān)會(huì)的行政處罰

　　33. 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予( )。

　　A. 行政處罰

　　B. 市場(chǎng)禁入

　　C. 紀(jì)律懲戒

　　D. 罰款(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　34. 期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 20

　　C. 30(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　D. 5

　　35. 首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)向期貨公司( )負(fù)責(zé)。

　　A. 總經(jīng)理

　　B. 董事會(huì)(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 監(jiān)事會(huì)

　　D. 股東會(huì)

　　36. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在( )向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A. 當(dāng)日結(jié)算前

　　B. 當(dāng)日結(jié)算后(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 下一交易日開市前

　　D. 期貨交易所規(guī)定期限內(nèi)

　　37. 非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司有權(quán)采取的措施是( )。

　　A. 對(duì)該非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行公開譴責(zé)

　　B. 對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)

　　C. 及時(shí)向期貨交易所報(bào)告(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　D. 及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)

　　38. 為保障期貨公司具有快速資本補(bǔ)充機(jī)制，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，以下可以按照一定比例計(jì)入凈資本的負(fù)債項(xiàng)目是( )。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 期貨公司的長(zhǎng)期借款

　　B. 期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款

　　C. 期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款

　　D. 期貨公司的短期借款

　　39. 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，應(yīng)當(dāng)由具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表是( )。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 日風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

　　B. 周風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

　　D. 年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

　　40. 證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，以下做法正確的是( )。

　　A. 對(duì)股東的開戶資料進(jìn)行審查

　　B. 代表股東與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同

　　C. 代股東接收交易密碼(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　D. 代股東下達(dá)交易指令

　　考試科目

　　證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試要點(diǎn)匯總

　　關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革有關(guān)問題的通知

　　點(diǎn)擊查看：2016年3月證券從業(yè)資格考試報(bào)名通知公布

　　41. 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在( )工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 5 個(gè)(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 10 個(gè)

　　C. 15 個(gè)

　　D. 20 個(gè)

　　42. 證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，可以從事以下行為( )。

　　A. 向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 代客戶接收交易密碼

　　C. 代客戶交存保證金

　　D. 利用客戶交易編碼進(jìn)行期貨交易

　　43. 根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿? )辦理客戶交易編碼的注銷。

　　A. 期貨公司交易系統(tǒng)

　　B. 期貨公司結(jié)算系統(tǒng)(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 期貨交易所交易結(jié)算系統(tǒng)

　　D. 中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)

　　44. 根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，( )負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。

　　A. 期貨公司(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 期貨交易所

　　C. 中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

　　D. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　45. 根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，( )負(fù)責(zé)對(duì)客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理。

　　A. 期貨公司(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 期貨交易所

　　C. 中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

　　D. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　46. 在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，投資者申請(qǐng)開立期貨交易編碼時(shí)，提供的中國(guó)人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告的打印日期距申請(qǐng)開戶日期間隔不得超過( )個(gè)月。

　　A. 12(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 6

　　C. 2

　　D. 1

　　47. 根據(jù)金融期貨投資者適當(dāng)性制度，關(guān)于綜合評(píng)估中的投資經(jīng)歷，投資者應(yīng)當(dāng)提供近期加蓋相關(guān)證券營(yíng)業(yè)部專用章的( )作為證券交易經(jīng)歷證明。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 商品期貨交易結(jié)算單

　　B. 記賬式國(guó)債買賣記錄

　　C. 外匯買賣交割單

　　D. 股票對(duì)賬單(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　48. 期貨公司不得為知識(shí)測(cè)試評(píng)分低于( )分的投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼。

　　A. 80(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 85

　　C. 90

　　D. 95

　　49. 下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶

　　B. 期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論

　　C. 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制

　　D. 期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息謀取不當(dāng)利益(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　50. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，( )向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

　　A. 每周

　　B. 每月

　　C. 每季(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　D. 每年

　　考試科目

　　證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試要點(diǎn)匯總

　　關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革有關(guān)問題的通知

　　點(diǎn)擊查看：2016年3月證券從業(yè)資格考試報(bào)名通知公布

　　51. 下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)

　　B. 期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場(chǎng)行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

　　C. 期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

　　D. 期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　52. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并( )。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益

　　B. 最大限度維護(hù)投資者利益

　　C. 保證投資者滿意

　　D. 維護(hù)投資者的合法權(quán)益

　　53. 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對(duì)( )高度負(fù)責(zé)，誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B. 期貨交易各方

　　C. 所在機(jī)構(gòu)的股東

　　D. 主管部門

　　54. 期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的，下列表述正確的是( )。

　　A. 如損失小，可不承擔(dān)責(zé)任

　　B. 是否承擔(dān)責(zé)任由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)決定

　　C. 應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　D. 是否承擔(dān)責(zé)任由中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定

　　55. 人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，確定民事責(zé)任的主要原則是當(dāng)事人是否( )。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 有過錯(cuò)

　　B. 有損失

　　C. 違法

　　D. 提起訴訟

　　56. 人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)當(dāng)依法保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，正確確定其應(yīng)承擔(dān)的( )責(zé)任，并維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 客體

　　B. 故意(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 風(fēng)險(xiǎn)

　　D. 市場(chǎng)

　　57. 對(duì)客戶的下列損失，期貨公司賠償客戶的最高額為客戶損失的 80%的是( )。

　　A. 期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易，對(duì)透支交易造成的損失

　　B. 期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)透支交易造成的損失

　　C. 期貨公司與有交易經(jīng)歷的客戶簽訂合同時(shí)，未要求客戶簽訂《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，對(duì)客戶交易中發(fā)生的損失(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　D. 客戶交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，對(duì)客戶交易中發(fā)生的損失

　　58. 期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣( )萬元。

　　A. 10(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 50

　　C. 100

　　D. 300

　　59. 期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后( )個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告。

　　A. 1(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 5

　　60. 期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位的業(yè)務(wù)人員及其變動(dòng)情況，自人員到崗或者變動(dòng)之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A. 3

　　B. 5(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 10

　　D. 15

　　考試科目

　　證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試要點(diǎn)匯總

　　關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革有關(guān)問題的通知

　　點(diǎn)擊查看：2016年3月證券從業(yè)資格考試報(bào)名通知公布

　　二、多項(xiàng)選擇題(共 0 40 題，每小題 1 1 分，共 0 40 分)以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。

　　61. 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)有( )。

　　A. 期貨自營(yíng)(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)

　　C. 境外期貨經(jīng)紀(jì)

　　D. 期貨投資咨詢

　　62. 下列關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事和理事會(huì)的表述，錯(cuò)誤的有( )。

　　A. 期貨業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)會(huì)員大會(huì)的決定設(shè)立理事會(huì)

　　B. 期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生

　　C. 期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)由常任理事和非常任理事組成

　　D. 期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)成員由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名

　　63. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)下列( )風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定。

　　A. 期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例

　　B. 期貨公司凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例

　　C. 期貨公司固定資產(chǎn)與流動(dòng)資產(chǎn)的比例

　　D. 期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例

　　64. 期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有下列哪些情形的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。( )(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷

　　B. 成立后無正當(dāng)理由超過 3 個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)

　　C. 主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　D. 被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)行政處罰兩次以上

　　65. 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，( )的工作人員，應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國(guó)家秘密和有關(guān)當(dāng)事人的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗?/p>

　　A. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B. 期貨交易所(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　D. 期貨保證金存管銀行

　　66. 期貨公司有下列哪些( )行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得 1 倍以上 3 倍以下的罰款。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)的

　　B. 從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的

　　C. 接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的

　　D. 進(jìn)行混碼交易的(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　67. 出現(xiàn)下列( )情形時(shí)，經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。

　　A. 期貨投資者保障基金總額達(dá)到 8 億元人民幣

　　B. 期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C. 期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力

　　D. 期貨市場(chǎng)運(yùn)行平穩(wěn)，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平顯著降低

　　68. ( )應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料，確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B. 財(cái)政部(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

　　D. 期貨交易所和期貨公司

　　69. 下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所召開會(huì)員大會(huì)的表述，正確的有( )。

　　A. 召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名

　　B. 臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議

　　C. 會(huì)員大會(huì)有 2/3 以上會(huì)員參加方為有效

　　D. 會(huì)員大會(huì)結(jié)束后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定將文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　70. 公司制期貨交易所董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)( )。

　　A. 股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備

　　B. 股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議文件的保管

　　C. 期貨交易所股東資料的管理(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　D. 檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況

　　考試科目

　　證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試要點(diǎn)匯總

　　關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革有關(guān)問題的通知

　　點(diǎn)擊查看：2016年3月證券從業(yè)資格考試報(bào)名通知公布

　　71. 會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)根據(jù)需要可以設(shè)立的專門委員會(huì)包括( )。

　　A. 監(jiān)察委員會(huì)(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 財(cái)務(wù)委員會(huì)

　　C. 結(jié)算委員會(huì)

　　D. 調(diào)解委員會(huì)

　　72. 期貨公司不得接受( )的委托，為其進(jìn)行期貨交易。

　　A. 期貨公司工作人員(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員

　　C. 期貨公司工作人員的配偶

　　D. 證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者

　　73. 期貨公司開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)( )。

　　A. 建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程

　　B. 按照規(guī)定實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度

　　C. 確?？蛻舻慕灰装踩唾Y產(chǎn)安全(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　D. 充分了解和評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　74. 下列關(guān)于期貨公司報(bào)送資料的表述，正確的有( )。

　　A. 在期貨公司年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字的人員，對(duì)報(bào)告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)注明意見和理由

　　B. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告等資料

　　C. 期貨公司董事應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　D. 期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見

　　75. 期貨公司的實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)( )。

　　A. 自開戶之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開戶情況

　　B. 定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況

　　C. 定期向獨(dú)立董事提交專項(xiàng)報(bào)告(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　D. 定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況

　　76. 依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)有( )。

　　A. 期貨交易所(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D. 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　77. 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取下列監(jiān)管措施( )。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 責(zé)令改正

　　B. 監(jiān)管談話

　　C. 出具警示函

　　D. 給予降級(jí)直至開除

　　78. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)下列事項(xiàng)( )。

　　A. 對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)施自律管理

　　B. 建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　D. 對(duì)違規(guī)期貨從業(yè)人員采取罰款處罰

　　79. 期貨從業(yè)人員不得從事或者協(xié)同他人從事( )行為。

　　A. 欺詐客戶

　　B. 內(nèi)幕交易(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 操縱期貨交易價(jià)格

　　D. 編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

　　考試科目

　　證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試要點(diǎn)匯總

　　關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革有關(guān)問題的通知

　　點(diǎn)擊查看：2016年3月證券從業(yè)資格考試報(bào)名通知公布

　　80. 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)期貨公司的下述( )行為實(shí)施行政處罰。

　　A. 任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)

　　B. 以自有資金墊付客戶在期貨交易中違約造成的保證金缺口

　　C. 對(duì)依法履行報(bào)告義務(wù)的期貨從業(yè)人員打擊報(bào)復(fù)

　　D. 在辦理期貨從業(yè)資格申請(qǐng)過程中弄虛作假

　　81. 期貨公司依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)，其首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)針對(duì)性監(jiān)督檢查的事項(xiàng)有( )。

　　A. 是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

　　B. 在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則

　　D. 與中間介紹機(jī)構(gòu)的傭金分成是否明確且符合規(guī)定

　　82. 根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管部門履行的定期報(bào)告有( )。

　　A. 月度報(bào)告(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 季度報(bào)告

　　C. 半年度報(bào)告

　　D. 年度報(bào)告

　　83. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法可以劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金的情形有( )。

　　A. 依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金

　　B. 收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用

　　D. 雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

　　84. 期貨交易所全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以為以下哪些公司和個(gè)人辦理結(jié)算業(yè)務(wù)( )。

　　A. 本公司的客戶(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 交易所的非結(jié)算會(huì)員

　　C. 交易所的交易結(jié)算會(huì)員

　　D. 其他期貨公司的客戶

　　85. 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照( )等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 分類

　　B. 流動(dòng)性

　　C. 賬齡

　　D. 可回收性

　　86. 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，以下選項(xiàng)中屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的有( )。

　　A. 期貨公司凈資本

　　B. 期貨公司凈資產(chǎn)(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例

　　D. 規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求

　　87. 證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)制訂并有效執(zhí)行的業(yè)務(wù)制度包括( )。

　　A. 介紹業(yè)務(wù)規(guī)則制度

　　B. 內(nèi)部控制制度

　　C. 結(jié)算制度(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　D. 合規(guī)檢查制度

　　88. 根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶開立期貨賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料( )。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 合規(guī)

　　B. 真實(shí)

　　C. 準(zhǔn)確

　　D. 完整

　　89. 按照金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定，一般單位客戶申請(qǐng)開戶，應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的參與金融期貨交易的( )等相關(guān)制度。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 內(nèi)部控制制度

　　B. 風(fēng)險(xiǎn)管理制度

　　C. 公司治理制度

　　D. 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度

　　90. 根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，下列屬于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的有( )。

　　A. 協(xié)助客戶建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程，提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù)

　　B. 收集整理期貨市場(chǎng)信息及各類相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報(bào)告或者資訊信息的研究分析服務(wù)

　　C. 為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)

　　D. 接受客戶委托代為從事期貨交易(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　考試科目

　　證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試要點(diǎn)匯總

　　關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革有關(guān)問題的通知

　　點(diǎn)擊查看：2016年3月證券從業(yè)資格考試報(bào)名通知公布

　　91. 根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與( )等業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立，職責(zé)分離。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 交易、結(jié)算

　　B. 風(fēng)險(xiǎn)控制

　　C. 財(cái)務(wù)

　　D. 技術(shù)(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　92. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)( )。

　　A. 根據(jù)投資者實(shí)力的大小，安排辦理期貨業(yè)務(wù)的時(shí)間

　　B. 以投資利益最大化為原則，不受授權(quán)范圍的限制

　　C. 按照其職責(zé)范圍，對(duì)要求了解交易情況的投資者，盡快給予答復(fù)

　　D. 保護(hù)投資者合法利益(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　93. 下列關(guān)于期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中避免利益沖突原則的表述，正確的有( )。

　　A. 自身利益與投資者的利益發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露有關(guān)情況

　　B. 自身利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突時(shí)，以自身利益優(yōu)先

　　C. 相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)以交易量大的客戶利益優(yōu)先

　　D. 相關(guān)方利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突，且無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平對(duì)待

　　94. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的( )原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

　　A. 公開

　　B. 公平(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 公正

　　D. 效率

　　95. 根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法修正案》，期貨公司的從業(yè)人員存在下列哪些( )情形可能會(huì)構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 故意提供虛假信息

　　B. 變?cè)旖灰子涗?/p>

　　C. 銷毀交易記錄

　　D. 偽造交易記錄

　　96. 在下列情況中，交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任的有( )。

　　A. 交割倉(cāng)庫(kù)未履行貨物驗(yàn)收職責(zé)給倉(cāng)單持有人造成損失

　　B. 交割倉(cāng)庫(kù)因保管不善給倉(cāng)單持有人造成損失

　　C. 期貨公司沒有代客戶履行申請(qǐng)交割義務(wù)，造成客戶損失

　　D. 交割倉(cāng)庫(kù)工人誤工，給倉(cāng)單持有人造成損失

　　97. 根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列哪些行為產(chǎn)生的民事責(zé)任由期貨公司承擔(dān)( )。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任

　　B. 期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為

　　C. 期貨公司設(shè)立的取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營(yíng)范圍開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而產(chǎn)生的該分支機(jī)構(gòu)不能承擔(dān)的民事責(zé)任(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　D. 非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法規(guī)定的表見代理?xiàng)l件

　　98. 根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》，因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件包括( )。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 期貨投資者以期貨交易所違反法律法規(guī)，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

　　B. 保證金存管銀行以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

　　C. 期貨公司以期貨交易所違反其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　D. 其他期貨市場(chǎng)參與者以期貨交易所違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

　　99. 期貨公司不得將下列( )人員作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。

　　A. 期貨公司董事(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 期貨公司從業(yè)人員

　　C. 期貨公司從業(yè)人員的配偶

　　D. 期貨公司董事的父母

　　100. 根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下表述正確的有( )。

　　A. 客戶應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)的資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　B. 期貨公司監(jiān)事的配偶可以作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶

　　C. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定管理委托資產(chǎn)，控制投資風(fēng)險(xiǎn)

　　D. 投資非期貨類品種的，也應(yīng)按照期貨保證金安全存管有關(guān)規(guī)定管理和存取委托資產(chǎn)

　　考試科目

　　證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試要點(diǎn)匯總

　　關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革有關(guān)問題的通知

　　點(diǎn)擊查看：2016年3月證券從業(yè)資格考試報(bào)名通知公布

　　三、判斷題(共 0 20 題，每小題 5 0.5 分，共 0 10 分)不選、錯(cuò)選均不得分。

　　101. 當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。

　　102. 在期貨交易所之外的國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的交易場(chǎng)所進(jìn)行期貨交易，依照《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　103. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設(shè)立期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)。

　　104. 期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報(bào)送有關(guān)信息和資料的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》有關(guān)規(guī)定對(duì)其進(jìn)行處罰。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　105. 公司制期貨交易所總經(jīng)理的職責(zé)包括組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過的制度和決議。

　　106. 期貨公司申請(qǐng)停業(yè)后又恢復(fù)營(yíng)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則。

　　107. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益。

　　108. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　109. 期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，用人機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　110. 首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告。

　　考試科目

　　證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試要點(diǎn)匯總

　　關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革有關(guān)問題的通知

　　點(diǎn)擊查看：2016年3月證券從業(yè)資格考試報(bào)名通知公布

　　111. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會(huì)員的客戶要求調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)。

　　112. 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)在月度終了后的 5 個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送經(jīng)審計(jì)的月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

　　113. 證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨(dú)立。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　114. 根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司在交易結(jié)算系統(tǒng)中維護(hù)的客戶資料應(yīng)當(dāng)與報(bào)送統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶資料保持一致。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　115. 金融期貨投資者適當(dāng)性制度綜合評(píng)估滿分為 100 分，其中“基本情況”的分值上限為 20 分。

　　116. 期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以個(gè)人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)。

　　117. 期貨從業(yè)人員可以在客戶不知情的情況下給客戶代理人或介紹人適當(dāng)返還傭金。

　　118. 非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及對(duì)期貨交易有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一定數(shù)額的罰金。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　119. 有證據(jù)證明結(jié)算會(huì)員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的，結(jié)算會(huì)員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金。

　　120. 期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，發(fā)生變更投資經(jīng)理等可能影響客戶權(quán)益的重大事項(xiàng)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定的方式和時(shí)間及時(shí)告知客戶，但客戶不得提前終止資產(chǎn)管理委托。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　考試科目

　　證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試要點(diǎn)匯總

　　關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革有關(guān)問題的通知

　　點(diǎn)擊查看：2016年3月證券從業(yè)資格考試報(bào)名通知公布

　　四、綜合題(共 0 20 題，每小題 1 1 分，共 0 20 分)以下備選項(xiàng)中有一項(xiàng)或多項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　121. 某期貨公司的期末凈資本為 2700 萬元，凈資產(chǎn)為 3000 萬元，負(fù)債(不含客戶權(quán)益)為 1000 萬元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為 2800 萬元。該公司下列風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)中低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的是( )。

　　A. 凈資本(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 凈資本/風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備

　　C. 凈資本/凈資產(chǎn)

　　D. 負(fù)債/凈資產(chǎn)

　　122. 甲是某期貨公司客戶。某日結(jié)算時(shí)，甲持倉(cāng)的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例是 5%，甲的實(shí)際保證金水平為 4%。對(duì)此，下列表述正確的是( )。

　　A. 期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司未通知的，甲的損失主要應(yīng)由期貨公司承擔(dān)

　　B. 期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司通知后，期貨公司只對(duì)由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致甲透支發(fā)生的擴(kuò)大損失承擔(dān)部分責(zé)任(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不自行平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行平倉(cāng)

　　D. 期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不自行平倉(cāng)的，期貨公司繼續(xù)保留甲的持倉(cāng)的，對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的所有損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任

　　123. 某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊(cè)資本為 1 億元，該證券公司擬以 7500 萬元人民幣以及經(jīng)評(píng)估作價(jià)為 2500 萬元的、抵債取得的對(duì)其他公司的股權(quán)出資。下列關(guān)于證券公司對(duì)期貨公司出資方案的表述，正確的是( )。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 方案不符合規(guī)定，注冊(cè)資本低于期貨公司注冊(cè)資本最低限額

　　B. 方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

　　C. 方案不符合規(guī)定，股權(quán)不是期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)

　　D. 方案不符合規(guī)定，必須全部為貨幣出資

　　考試科目

　　證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試要點(diǎn)匯總

　　關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革有關(guān)問題的通知

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　　124. 小王是某期貨公司的客戶。某日結(jié)算后，因小王賬戶可用資金不足，期貨公司向小王發(fā)出追加保證金通知。次日，小王未在通知時(shí)限內(nèi)及時(shí)追加，期貨公司對(duì)小王所持有的全部合約實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)，數(shù)額高于所需追加保證金。后行情發(fā)生反轉(zhuǎn)。小王向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償平倉(cāng)造成的損失。關(guān)于期貨公司對(duì)小王的強(qiáng)行平倉(cāng)行為，下列說法正確的是( )。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 符合法律法規(guī)的要求，不須向小王賠償

　　B. 客戶追加保證金的時(shí)限，應(yīng)為期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)限

　　C. 公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同內(nèi)約定未及時(shí)追加保證金的處理方式，約定不明確的公司無權(quán)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

　　D. 公司強(qiáng)行平倉(cāng)的規(guī)模須與追加保證金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量平倉(cāng)引起的損失，由公司承擔(dān)

　　125. 某期貨公司因操縱期貨市場(chǎng)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰。對(duì)此，該期貨公司下列做法正確的是( )。

　　A. 期貨公司書面通知全體股東或進(jìn)行公告

　　B. 期貨公司口頭通知控股股東(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 期貨公司在股東會(huì)上予以報(bào)告

　　D. 期貨公司通知全體董事，由董事通知股東

　　126. 甲是某期貨公司的客戶，持有空頭合約。合約到期時(shí)，甲向期貨公司申請(qǐng)交割。期貨公司因疏忽未代甲辦理交割。如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以( )。

　　A. 要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

　　B. 要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　C. 要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

　　D. 要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

　　考試科目

　　證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試要點(diǎn)匯總

　　關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革有關(guān)問題的通知

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　　127. 甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對(duì)沖、對(duì)賭等行為，未將甲的指令入市交易。因期貨公司的上述行為形成的交易結(jié)果( )。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 有效

　　B. 有效，不過如果甲認(rèn)為損害自己利益，可以撤銷

　　C. 效力待定，如果甲追認(rèn)，則有效

　　D. 無效(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　128. 某期貨公司股東會(huì)通過決議，擬任命公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某為期貨公司董事長(zhǎng)，并兼任總經(jīng)理一職。關(guān)于期貨公司擬更換董事長(zhǎng)，以下說法正確的是( )。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 無須向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　B. 應(yīng)立即書面通知全體股東，并向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

　　C. 王某擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)，還應(yīng)當(dāng)再取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的董事長(zhǎng)任職資格

　　D. 王某不能同時(shí)兼任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理

　　129. 劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。對(duì)此，劉某可能受到中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律懲戒包括( )。

　　A. 罰款(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 公開譴責(zé)

　　C. 沒收違法所得

　　D. 訓(xùn)誡

　　130. 某紡紗廠在期貨公司開戶進(jìn)行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口 1600 萬元，期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該紡紗廠 600 萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為( )。

　　A. 802 萬元(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 901 萬元

　　C. 990 萬元

　　D. 1000 萬元

　　考試科目

　　證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試要點(diǎn)匯總

　　關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革有關(guān)問題的通知

　　點(diǎn)擊查看：2016年3月證券從業(yè)資格考試報(bào)名通知公布

　　131. 客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示會(huì)以有價(jià)證券作為保證金。第二天，有價(jià)證券未能如期交付，王某要求公司暫時(shí)保留持倉(cāng)，公司與王某簽訂了書面保倉(cāng)協(xié)議。由于透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰有( )。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 罰款

　　B. 責(zé)令停業(yè)整頓

　　C. 吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

　　D. 沒收違法所得

　　132. 自 2007 年 10 月 9 日至 2008 年 6 月 12 日，某期貨公司允許邵某等 9 名客戶在保證金不足的情況下繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，累計(jì)透支交易 6000 筆，累計(jì)透支金額約 2億元，期貨公司累計(jì)收取手續(xù)費(fèi) 9000 元。在上述交易期間，即 2007 年 11 月 17 日和 2008 年 4 月 18 日開市前，該期貨公司的客戶邵某的可用資金分別為-20 萬元、-13 萬元。開市后，在客戶邵某未及時(shí)追加保證金也未自行平倉(cāng)的情況下，期貨公司沒有將客戶邵某的合約強(qiáng)行平倉(cāng)。對(duì)此，下列表述正確的是( )。

　　A. 期貨公司允許邵某等 9 名客戶保證金不足的情況下繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，屬于期貨公司內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理問題，并不違法(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　B. 對(duì)邵某等 9 名客戶透支交易的損失，期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任的數(shù)額不超過 9000 元

　　C. 期貨公司允許邵某等 9 名客戶保證金不足的情況下繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》，構(gòu)成透支交易(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　D. 是否將邵某等 9 名客戶的合約進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，是期貨公司的權(quán)利，可以自主決定

　　133. 某期貨公司股東會(huì)通過決議，同意王某受讓本公司 3%的股權(quán)，并任命王某為本公司董事長(zhǎng)。關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為，下列說法正確的是( )。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但應(yīng)當(dāng)取得有限責(zé)任公司其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的承諾

　　B. 王某可以受讓期貨公司股權(quán)，應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　C. 王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因?yàn)樗麑⒃谄谪浌救味麻L(zhǎng)一職

　　D. 王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因?yàn)樗亲匀蝗?，不能成為期貨公司股東

　　134. 某期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用客戶 300 萬元期貨交易保證金，為其父親進(jìn)行股票交易，獲利 30 萬元。下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的表述，正確的是( )。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪

　　B. 任某挪用保證金的行為屬個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任

　　C. 任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

　　D. 如期貨公司開除任某，任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任

　　135. 長(zhǎng)城市教育局為改善退休教職工的生活待遇，決定使用部分預(yù)算資金進(jìn)行期貨交易，以投資收益補(bǔ)貼支出。2009 年 6 月，該教育局與某期貨公司長(zhǎng)城營(yíng)業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，并從事了數(shù)筆期貨交易。下列關(guān)于教育局與營(yíng)業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同效力的表述，正確的是( )。

　　A. 因營(yíng)業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同無效

　　B. 因營(yíng)業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同可撤銷;經(jīng)期貨公司追認(rèn)，合同有效

　　C. 因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效

　　D. 因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷;經(jīng)市政府追認(rèn)，合同有效

　　考試科目

　　證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試要點(diǎn)匯總

　　關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革有關(guān)問題的通知

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　　136. 某期貨公司在編制期末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)，發(fā)現(xiàn)部分客戶因交易虧損造成保證金不足，個(gè)別客戶還出現(xiàn)了大額穿倉(cāng)。對(duì)此，下列表述正確的是( )。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本

　　B. 未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算

　　C. 未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算

　　D. 未足額追加的客戶保證金不包括已經(jīng)記入“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶因穿倉(cāng)形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)

　　137. 某期貨公司從業(yè)人員王某因違反期貨法律法規(guī)，被所在公司給予開除處分。期貨公司應(yīng)當(dāng)在對(duì)王某做出處分決定后向( )報(bào)告。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C. 期貨交易所

　　D. 公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　138. 某期貨公司在客戶保證金不足的情況下，允許其繼續(xù)進(jìn)行期貨交易。后來，期貨公司對(duì)該客戶強(qiáng)行平倉(cāng)，客戶發(fā)生巨額穿倉(cāng)損失。之后，該客戶未向期貨公司追補(bǔ)資金，期貨公司也未采取相關(guān)措施和進(jìn)行相應(yīng)的會(huì)計(jì)核算，在報(bào)送監(jiān)管部門的財(cái)務(wù)報(bào)表中也未對(duì)客戶巨額穿倉(cāng)情況及由此形成的債權(quán)債務(wù)進(jìn)行報(bào)告。期貨公司上述行為中，違反有關(guān)規(guī)定的是( )。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 對(duì)客戶進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

　　B. 允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易

　　C. 未能及時(shí)采取相關(guān)措施和未進(jìn)行相應(yīng)的會(huì)計(jì)核算

　　D. 未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)

　　139. 吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在該期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)理推薦下，將交易全權(quán)委托給營(yíng)業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生巨額虧損，遂向法院提起了訴訟。按照法律規(guī)定，本案承擔(dān)吳某民事賠償責(zé)任的主體應(yīng)為( )。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 期貨公司

　　B. 期貨交易所

　　C. 丁某

　　D. 營(yíng)業(yè)部經(jīng)理

　　140. 王某曾在甲期貨公司從事過期貨交易。后來，王某又到乙期貨公司開戶，在簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書，但未由其簽字確認(rèn)。下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書的表述，正確的是( )。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理期貨從業(yè)資格《期貨法律》樣卷)

　　A. 乙期貨公司向王某出示風(fēng)險(xiǎn)說明書即可，無須王某簽字確認(rèn)

　　B. 王某未簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說明書，期貨經(jīng)紀(jì)合同不生效

　　C. 對(duì)乙期貨公司未按照規(guī)定由客戶簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說明書的行為，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對(duì)其處罰

　　D. 經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)被開除

　　考試科目

　　證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試要點(diǎn)匯總

　　關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革有關(guān)問題的通知

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