期貨《基礎(chǔ)知識(shí)》熱身習(xí)題及答案(五)
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一、單選題
1.關(guān)于漲跌停板制度,下列表述不正確的是( )
A.漲跌停板一般是以合約上一交易日的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)確定的
B.一般只有百分比一種形式
C.合約上一交易日的結(jié)算價(jià)加上允許的最大漲幅構(gòu)成當(dāng)日價(jià)格上漲的上限,稱為漲停板
D.合約上一交易日的結(jié)算價(jià)減去允許的最大跌幅則構(gòu)成當(dāng)日價(jià)格下跌的下限,稱為跌停板
2.超過交易所規(guī)定的漲跌幅度的報(bào)價(jià)將( )
A.有效,但交易價(jià)格應(yīng)該調(diào)整至漲跌幅度之內(nèi)
B.無效,不能成交
C.無效,但可自動(dòng)轉(zhuǎn)移至下一交易日
D.有效
3.當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格達(dá)到客戶預(yù)計(jì)的價(jià)格水平時(shí)即變?yōu)槭袃r(jià)指令予以執(zhí)行的指令是( )
A.市場(chǎng)指令
B.取消指令
C.限價(jià)指令
D.止損指令
4.我國(guó)期貨交易所規(guī)定的交易指令( )
A.當(dāng)日有效,客戶不能撤銷和更改
B.當(dāng)日有效,在指令成交前,客戶可以撤銷和更改
C.兩日內(nèi)有效,客戶不能撤銷和更改
D.兩日內(nèi)有效,在指令成交前,客戶可以撤銷和更改
5.交易指令中,( )是指執(zhí)行時(shí)必須按限定價(jià)格或更好的價(jià)格成交的指令
A.市場(chǎng)指令
B.取消指令
C.限價(jià)指令
D.止損指令
6.關(guān)于保證金問題,以下表述不正確的是( )
A.當(dāng)某期貨合約出現(xiàn)漲跌停板的情況,交易保證金比率可以相應(yīng)提高
B.對(duì)同時(shí)滿足交易所有關(guān)調(diào)整交易保證金規(guī)定的合約,其交易保證金按照規(guī)定交易保證金數(shù)值中的較小值收取
C.隨著合約持倉量的增大,交易所將逐步提高該合約交易保證金比例
D.對(duì)期貨合約上市運(yùn)行的不同階段規(guī)定不同的交易保證金比率
7.當(dāng)會(huì)員或是客戶某持倉合約的投機(jī)頭寸達(dá)到交易所規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉限量的( )時(shí),應(yīng)該執(zhí)行大戶報(bào)告制度
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
8.期貨經(jīng)紀(jì)公司除按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定為客戶向期貨交易所交存保證金,進(jìn)行交易結(jié)算外,對(duì)客戶的保證金( )
A.嚴(yán)禁挪作他用
B.一般情況下,不能挪作他用,但如遇不可抗力,可以臨時(shí)調(diào)用
C.可以根據(jù)公司的經(jīng)營(yíng)情況,靈活調(diào)度,但必須保證客戶資金的安全
D.如行情出現(xiàn)重大變化,可以暫時(shí)借用
9.客戶如果對(duì)交易結(jié)算單記載事項(xiàng)有異議的,應(yīng)當(dāng)在( )向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議
A.當(dāng)天交易結(jié)束后
B.當(dāng)天結(jié)算完畢后
C.在下一個(gè)交易日開市前
D.在下一個(gè)交易日結(jié)束前
10.關(guān)于豆粕合約持倉量變化時(shí)交易保證金收取標(biāo)準(zhǔn)的表述不正確的是( )
A.合約月份雙邊持倉總量<=20萬手,交易保證金比率為合約價(jià)值的5%
B.合約月份雙邊持倉總量大于20萬手且小于25萬手,交易保證金比率為合約價(jià)值的10%
C.合約月份雙邊持倉總量大于25萬手且小于30萬手,交易保證金比率為合約價(jià)值的12%
D.合約月份雙邊持倉總量大于35萬手,交易保證金比率為合約價(jià)值的18%
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二、多選題
11.客戶可以通過( )向期貨經(jīng)紀(jì)公司下達(dá)交易指令
A.書面下單
B.電話下單
C.網(wǎng)絡(luò)下單
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他方式
12.關(guān)于漲跌停板制度,下列表述正確的有( )
A.漲跌停板的實(shí)施,能夠有效地減緩、抑制一些突發(fā)性事件和過度投機(jī)行為對(duì)期貨價(jià)格的沖擊而造成的狂漲暴跌
B.減緩每一交易日的價(jià)格波動(dòng)
C.交易所、會(huì)員和客戶可能的損失也被控制在相對(duì)較小的范圍內(nèi)
D.能將風(fēng)險(xiǎn)控制在一個(gè)交易日之內(nèi)
13.客戶進(jìn)行期貨交易,允許的下單方式主要有哪幾種( )
A.書面下單
B.電話下單
C.網(wǎng)上下單
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他方式向期貨經(jīng)紀(jì)公司下達(dá)交易指令
14.以下關(guān)于公開喊價(jià)方式的兩種形式劃分正確的是( )
A.連續(xù)競(jìng)價(jià)制和動(dòng)盤
B.一節(jié)一價(jià)制和靜盤
C.連續(xù)競(jìng)價(jià)制和一節(jié)一價(jià)制
D.動(dòng)盤和靜盤
15.關(guān)于我國(guó)期貨交易的集合競(jìng)價(jià),以下表述正確的有( )
A.開盤價(jià)和收盤價(jià)均由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生
B.開盤價(jià)集合競(jìng)價(jià)在某品種某月份合約每一交易日開市前5分鐘內(nèi)進(jìn)行
C.集合競(jìng)價(jià)采用最大成交量原則
D.競(jìng)價(jià)中的買賣申報(bào)單以價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則進(jìn)行排序
16.超過持倉限額,交易所可以按照有關(guān)規(guī)定采取的措施包括( )
A.強(qiáng)行平倉
B.沒收保證金
C.取消會(huì)員資格
D.提高保證金的比例
17.關(guān)于我國(guó)期貨交易所對(duì)持倉限額制度的具體規(guī)定,以下表述正確的有( )
A.交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的30%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金必須單獨(dú)核算,專戶存儲(chǔ)
C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的動(dòng)用必須經(jīng)交易所理事會(huì)批準(zhǔn),報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后按規(guī)定的用途和程序進(jìn)行
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模
18.期貨的實(shí)物交割方式包括哪幾種方式( )
A.分散交割
B.現(xiàn)金交割
C.集中交割
D.滾動(dòng)交割
19.關(guān)于交割結(jié)算價(jià),以下表述正確的有( )
A.我國(guó)期貨合約的交割結(jié)算價(jià)通常為該合約交割配對(duì)日的結(jié)算價(jià)或?yàn)樵撈谪浐霞s最后交易日的結(jié)算價(jià)
B.大連商品,交易所的交割結(jié)算價(jià),則是該合約自交割月份第一個(gè)交易日起至最后交易日所有結(jié)算價(jià)的加權(quán)平均價(jià)
C.交割商品計(jì)價(jià)以交割結(jié)算價(jià)為基礎(chǔ)
D.交割結(jié)算價(jià)應(yīng)該包括了不同等級(jí)商品質(zhì)量升貼水以及異地交割倉庫與基準(zhǔn)交割倉庫的升貼水
20.下面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度描述正確的是( )
A.交易所從會(huì)員保證金中按比例提取
B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是由交易所設(shè)立的
C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是用來提供財(cái)務(wù)擔(dān)保和彌補(bǔ)因交易所不可預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)帶來的虧損的資金
D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的動(dòng)用必須經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
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三、判斷題
21.我國(guó)期貨交易所會(huì)員主要是由自然人和境內(nèi)登記注冊(cè)的法人組成
22.公司制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)
23.公司制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)
24.英國(guó)的國(guó)際商品結(jié)算公司不僅為英國(guó)本土的數(shù)家期貨交易所提供結(jié)算服務(wù),還為大多數(shù)英聯(lián)邦國(guó)家和地區(qū)的期貨交易所提供結(jié)算服務(wù)
25.期貨市場(chǎng)交易雙方的違約風(fēng)險(xiǎn)完全由結(jié)算機(jī)構(gòu)承擔(dān),交易者不需要了解對(duì)方的資信狀況
26.期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部的民事責(zé)任應(yīng)由經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)
27.我國(guó)期貨交易所的會(huì)員只能是境內(nèi)登記注冊(cè)的法人
28.會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)由出資額最多者擔(dān)任
29.我國(guó)結(jié)算機(jī)構(gòu)是交易所的一個(gè)內(nèi)部機(jī)構(gòu),因此作為交易所的會(huì)員既是交易會(huì)員,也是結(jié)算會(huì)員
30.在我國(guó),期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)設(shè)立營(yíng)業(yè)部,必須經(jīng)期貨交易所總經(jīng)理審批
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[答案]
1.B 2.B 3.D 4.B 5.C 6.B 7.C 8.A 9.C 10.A 11.ABCD 12.ABC
13.ABCD 14.CD 15.BCD 16.A 17.BCD 18.CD 19.CD 20.BC 21.錯(cuò)誤
22.正確23.錯(cuò)誤 24.正確 25.正確 26.正確 27.正確 28.錯(cuò)誤 29.錯(cuò)誤 30.錯(cuò)誤
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