2019年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練（8月22日）

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試題部分

1.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司()以上股權(quán)，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

2.期貨公司分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)的委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)其給予警告，單處或并處3萬(wàn)元以下罰款。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

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答案部分

1、答案：B

解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十六條未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。

2、答案：A

解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十二條期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶(hù)的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。

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