2019年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》每日一練（10月1日）

編輯推薦：2019年9月期貨從業(yè)資格考試每日一練匯總

試題部分——多選題

1.可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準任取資格的人員是()。

A.財務負責人

B.期貨公司董事長

C.期貨公司監(jiān)事會主席

D.除期貨公司監(jiān)事會主席外的監(jiān)事

2.實行會員分級結算的期貨交易所向()收入保證金。

A交易結算會員

B非結算會員

C全面結算會員

D特別結算會員

3.經營機構可以根據(jù)專業(yè)投資者的()等因素，對專業(yè)投資者進行細化分類和管理。

A投資實力

B業(yè)務資格

C投資期限

D投資經歷

4.期貨公司首席風險官的任職條件包括()。

A有一定的期貨從業(yè)經驗

B具有期貨從業(yè)人員資格

C通過中國證監(jiān)會認可的資質測試

D具有大專以上學歷

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答案部分

1、參考答案：AD

參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準經中國證監(jiān)會授權，可以由中國證監(jiān)會派出機構依法核準，除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，由期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準，營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。

2、參考答案：ACD

【解析】實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。結算會員由交易結算會員、全面結算會員和特別結算會員組成?！镀谪浗灰姿芾磙k法》第六十八條實行會員分級結算制度的期貨交易所只向結算會員收取保證金。

3、參考答案：ABD

【解析】《證券期貨投資者適當性管理辦法》第九條經營機構可以根據(jù)專業(yè)投資者的業(yè)務資格、投資實力、投資經歷等因素，對專業(yè)投資者進行細化分類和管理。

4、參考答案：ABC

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條申請經理層人員的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格;(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位;(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。第十三條申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于2年;或者具有從事期貨業(yè)務1年以上經驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務3年以上經驗。

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