2019年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》每日一練（10月1日）

編輯推薦：2019年9月期貨從業(yè)資格考試每日一練匯總

試題部分——多選題

1.可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準任取資格的人員是()。

A.財務(wù)負責人

B.期貨公司董事長

C.期貨公司監(jiān)事會主席

D.除期貨公司監(jiān)事會主席外的監(jiān)事

2.實行會員分級結(jié)算的期貨交易所向()收入保證金。

A交易結(jié)算會員

B非結(jié)算會員

C全面結(jié)算會員

D特別結(jié)算會員

3.經(jīng)營機構(gòu)可以根據(jù)專業(yè)投資者的()等因素，對專業(yè)投資者進行細化分類和管理。

A投資實力

B業(yè)務(wù)資格

C投資期限

D投資經(jīng)歷

4.期貨公司首席風險官的任職條件包括()。

A有一定的期貨從業(yè)經(jīng)驗

B具有期貨從業(yè)人員資格

C通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

D具有大專以上學歷

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答案部分

1、參考答案：AD

參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)，可以由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準，除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責人的任職資格，由期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準，營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。

2、參考答案：ACD

【解析】實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。結(jié)算會員由交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成。《期貨交易所管理辦法》第六十八條實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會員收取保證金。

3、參考答案：ABD

【解析】《證券期貨投資者適當性管理辦法》第九條經(jīng)營機構(gòu)可以根據(jù)專業(yè)投資者的業(yè)務(wù)資格、投資實力、投資經(jīng)歷等因素，對專業(yè)投資者進行細化分類和管理。

4、參考答案：ABC

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格;(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位;(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。第十三條申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，并擔任期貨公司交易、結(jié)算、風險管理或者合規(guī)負責人職務(wù)不少于2年;或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗。

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