2019年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》每日一練（10月7日）

編輯推薦：2019年9月期貨從業(yè)資格考試每日一練匯總

試題部分——單選題

1.下列有關公司制期貨交易所監(jiān)事會行使職權的說法中，錯誤的是()。

A.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議

B.檢查期貨交易所財務

C.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為

D.向股東大會會議提出提案

2.期貨公司會員單位應當建立以()為核心的客戶管理和服務制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶。

A.客戶利益最大化

B.客戶意見調(diào)查和投訴管理

C.了解客戶和分類管理

D.安全和風險

3.期貨交易所上市新的交易品種，應當經(jīng)()批準。

A國務院監(jiān)督管理機構派出機構

B中國期貨業(yè)協(xié)會

C國務院商務主管部門

D國務院監(jiān)督管理機構

4.()應當為每一個客戶設立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應關系。

A國務院期貨監(jiān)督管理機構

B中國期貨業(yè)協(xié)會

C期貨交易所

D中國期貨保證金監(jiān)控中心

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答案部分

1、參考答案：A

解析：《期貨交易所管理辦法》第五十條規(guī)定，公司制期貨交易所監(jiān)事會行使下列職權：(一)檢查期貨交易所財務;(二)監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為;(三)向股東大會會議提出提案;(四)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權。

2、參考答案：C

解析：《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(修訂)》第三條規(guī)定，會員單位應當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼。

3、參考答案：D

【解析】《期貨交易管理條例》第十三條期貨交易所辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準：(一)制定或者修改章程、交易規(guī)則;(二)上市、中止、取消或者恢復交易品種;(三)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。國務院期貨監(jiān)督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求國務院有關部門的意見。

4、參考答案：D

【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第六條監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應關系。

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