2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(12月5日)
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1、全面結(jié)算會員期貨公司可以受托為其客戶以及()辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)?!締芜x題】
A.非結(jié)算會員
B.一般結(jié)算會員
C.特別結(jié)算會員
D.全面結(jié)算會員
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2、國有以及國有控股企業(yè)違反期貨法律法規(guī)和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易的,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予()?!締芜x題】
A.直接開除的處分
B.降級直至判刑的處罰
C.降級的紀(jì)律處分
D.降級直至開除的紀(jì)律處分
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3、會員制期貨交易所理事會可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、()等專門委員會?!径噙x題】
A.會員資格審查
B.紀(jì)律處分
C.調(diào)解
D.財務(wù)和技術(shù)
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4、單位客戶開戶時,期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時采集并保存客戶的影像資料包括()?!径噙x題】
A.單位客戶開戶代理人頭部正面照
B.開戶代理人身份證正反面掃描件
C.單位客戶有效身份證明文件掃描件
D.組織機(jī)構(gòu)代碼證(副本)掃描件
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5、下面()不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)?!径噙x題】
A.實(shí)時監(jiān)控期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況
B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本
C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項
D.制定交易所的各種管理制度
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6、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定投資者適當(dāng)性管理的內(nèi)部制度,下列屬于內(nèi)部制度內(nèi)容的是()?!径噙x題】
A.執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理內(nèi)部制度的保障措施
B.投資者分類的依據(jù)、方法和流程
C.了解產(chǎn)品或服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程
D.適當(dāng)性匹配的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程
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7、下列關(guān)于客戶在期貨公司開戶的說法,正確的是()?!径噙x題】
A.客戶應(yīng)當(dāng)以自己的名義提出開戶申請
B.承諾資金來源合法
C.出具合法有效的個人身份證明或者其他證明材料
D.如實(shí)提供相關(guān)信息和材料
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8、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以批準(zhǔn)設(shè)立期貨專門結(jié)算機(jī)構(gòu),專門履行期貨交易所的結(jié)算以及相關(guān)職責(zé),并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。()【判斷題】
A.正確
B.錯誤
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9、客戶開立賬戶,應(yīng)當(dāng)出具合法有效的單位、個人身份證明或者其他證明材料。()【判斷題】
A.正確
B.錯誤
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10、期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責(zé)任,該分支機(jī)構(gòu)不能承擔(dān)的,由期貨公司承擔(dān)。【判斷題】
A.正確
B.錯誤
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