2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(12月11日)

編輯推薦：2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總(12月)

1、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照()的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨核算，專戶存儲?！締芜x題】

A.經(jīng)營利潤的30%

B.經(jīng)營利潤的20%

C.手續(xù)費收入的30%

D.手續(xù)費收入的20%

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2、期貨公司()的，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書面報告，并抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，同時還應(yīng)當(dāng)及時向全體股東報告或進行信息披露。【單選題】

A.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動超過20%

B.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

C.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

D.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束

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3、根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)要求投資者對綜合評估各項標(biāo)準(zhǔn)提供證明材料，未能提供證明材料的項目評分為()?！締芜x題】

A.待定

B.該項目的最低值

C.0

D.1分

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4、會員制期貨交易所會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的()，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會?！締芜x題】

A.2/3

B.3/4

C.1/4

D.1/3

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5、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。【多選題】

A.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位

C.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

D.有履行職責(zé)所必需的時間和精力

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6、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是對期貨從業(yè)人員的()等方面的基本要求和規(guī)定，是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)?！径噙x題】

A.職業(yè)品德

B.執(zhí)業(yè)紀(jì)律

C.專業(yè)勝任能力

D.職業(yè)責(zé)任

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7、會員制期貨交易所理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事2/3以上表決通過。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

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8、期貨公司不得互相持有次級債務(wù)。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

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9、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)；穿倉造成的損失，也由期貨公司承擔(dān)?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

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10、A期貨交易所是一家公司制的期貨交易所，則下列關(guān)于A期貨交易所的說法，正確的有()?！究陀^案例題】

A.股東大會選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事

B.董事會召集股東大會會議，并向股東大會報告工作

C.董事長主持股東大會、董事會會議

D.獨立董事由董事會提名，股東大會通過

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