2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(12月12日)

編輯推薦：2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總(12月)

1、期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)()個(gè)月?！締芜x題】

A.3

B.6

C.9

D.12

2、交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所指定，交割倉(cāng)庫(kù)有權(quán)()。【單選題】

A.出具倉(cāng)單

B.限制實(shí)物交割總量

C.參與期貨交易

D.向想交割但沒(méi)有貨物的空方有償提供貨物

3、期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和()，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見(jiàn)?！締芜x題】

A.維護(hù)客戶(hù)和公司的合法利益

B.保護(hù)客戶(hù)、中小股東的利益

C.保護(hù)控股股東的合法利益

D.謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)

4、《期貨交易管理?xiàng)l例》中禁止的行為有()。【多選題】

A.欺詐

B.內(nèi)幕交易

C.操縱期貨交易價(jià)格

D.變相期貨交易

5、首席風(fēng)險(xiǎn)官出現(xiàn)()等情形時(shí)，期貨公司董事會(huì)可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)?！径噙x題】

A.授權(quán)他人代為履行職責(zé)

B.向與履職無(wú)關(guān)的第三方泄露客戶(hù)信息

C.利用職務(wù)之便謀取私利

D.對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)

6、制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》目的是()?！径噙x題】

A.防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)

B.促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展

C.促進(jìn)證券市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展

D.規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)

7、期貨交易所辦理下列()事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)?！径噙x題】

A.制定或者修改章程

B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

C.修改交易規(guī)則

D.制定內(nèi)部財(cái)務(wù)制度

8、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以根據(jù)專(zhuān)業(yè)投資者的()等因素，對(duì)專(zhuān)業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類(lèi)和管理?！径噙x題】

A.投資實(shí)力

B.業(yè)務(wù)資格

C.投資期限

D.投資經(jīng)歷

9、投資者商品期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專(zhuān)用章的最近兩年內(nèi)商品期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有至少10筆以上的成交記錄?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

10、若為債務(wù)人，有證據(jù)證明保證金賬戶(hù)中有超過(guò)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價(jià)證券部分權(quán)益的，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會(huì)員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥全部的資金或者有價(jià)證券?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

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參考答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十六條期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。公司決定的人員不符合條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月。公司應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。

2、正確答案：A

3、正確答案：B

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十八條期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)客戶(hù)、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見(jiàn)。

4、正確答案：A、B、C、D

5、正確答案：A、B、C、D

6、正確答案：A、B、D

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第一條為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)，防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。

7、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)的意見(jiàn)。

8、正確答案：A、B、D

答案解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第九條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以根據(jù)專(zhuān)業(yè)投資者的業(yè)務(wù)資格、投資實(shí)力、投資經(jīng)歷等因素，對(duì)專(zhuān)業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類(lèi)和管理。

9、正確答案：B

答案解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十六條投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專(zhuān)用章的最近三年內(nèi)商品期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有10筆以上的成交記錄。

10、正確答案：B

答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定(二)》第六條有證據(jù)證明保證金賬戶(hù)中有超過(guò)上述第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價(jià)證券部分權(quán)益的，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會(huì)員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價(jià)證券。

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