2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(12月14日)

編輯推薦：2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總(12月)

1、()應(yīng)當(dāng)定期向監(jiān)控中心核對(duì)客戶資料?！締芜x題】

A.證監(jiān)會(huì)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨公司

D.期貨交易所

2、期貨公司未按照每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對(duì)方損失的，下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的說(shuō)法，正確的是()?！締芜x題】

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

C.期貨公司承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任

D.期貨交易所承擔(dān)責(zé)任，期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任

3、期貨公司應(yīng)當(dāng)在()結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告，并提示客戶可以通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢?！締芜x題】

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日

4、期貨從業(yè)人員()參與期貨交易?！締芜x題】

A.不能以個(gè)人名義

B.可以以親屬名義

C.可以以自己名義

D.可以以客戶名義

5、交割倉(cāng)庫(kù)不得有下列()行為?！径噙x題】

A.出具虛假倉(cāng)單

B.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)

C.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

D.違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

6、期貨公司變更股權(quán)有下列()情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)?！径噙x題】

A.持有3%以上股權(quán)的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)

B.單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東

C.變更控股股東、第一大股東

D.單個(gè)股東的持股比例增加到3%以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東

7、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，不應(yīng)當(dāng)提供下列()服務(wù)?！径噙x題】

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.代理客戶進(jìn)行期貨交易

C.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

8、由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任的情形包括()?！径噙x題】

A.期貨交易所未將交易或者持倉(cāng)頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的

B.期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的

C.期貨公司對(duì)期貨交易所的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在約定的時(shí)間內(nèi)提出，導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的

D.客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨公司未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的

9、暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月的情形包括()?！径噙x題】

A.期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查

B.期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益

C.期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)

D.期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開的重要信息

10、A期貨交易所是一家公司制的期貨交易所，則下列關(guān)于A期貨交易所的說(shuō)法，正確的有()?！究陀^案例題】

A.股東大會(huì)選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事

B.董事會(huì)召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作

C.董事長(zhǎng)主持股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議

D.獨(dú)立董事由董事會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)

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編輯推薦：2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總(12月)

參考答案及解析

1、正確答案:D

答案解析:《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第三十二條期貨交易所應(yīng)當(dāng)定期向監(jiān)控中心核對(duì)客戶資料。

2、正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四十八條。期貨公司未按照每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對(duì)方損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。期貨交易所代期貨公司履行義務(wù)或者承擔(dān)賠償責(zé)任后，有權(quán)向不履行義務(wù)的一方追償。

3、正確答案:D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十八條期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告，并提示客戶可以通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢?？蛻魬?yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定方式對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn)。

4、正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十一條?！臉I(yè)人員不得以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易。

5、正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉(cāng)庫(kù)不得有下列行為：(一)出具虛假倉(cāng)單；(二)違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)；(三)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；(四)違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易；(五)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

6、正確答案:B、C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(一)變更控股股東、第一大股東；(二)單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。除前款規(guī)定情形外，期貨公司單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

7、正確答案:B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(一)協(xié)助辦理開戶手續(xù)；(二)提供期貨行情信息、交易設(shè)施；(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

8、正確答案:A、B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十五條期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉(cāng)頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十八條期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任?？蛻魧?duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨公司未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，期貨公司對(duì)造成客戶擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。第二十九條期貨公司對(duì)期貨交易所或者客戶對(duì)期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出的，視為期貨公司或者客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)。C，D是屬于期貨公司要承擔(dān)賠償責(zé)任的。

9、正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十九條。從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)：(一)本準(zhǔn)則第二十六條所禁止行為之一的；(二)拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的；(三)獲取不正當(dāng)利益的；(四)向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的；(五)違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。

10、正確答案:A、B、C

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