2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(12月16日)

編輯推薦：2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總(12月)

1、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中所稱(chēng)機(jī)構(gòu)不包括()?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

2、期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)根據(jù)監(jiān)管要求、市場(chǎng)變化情況等對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行()?！締芜x題】

A.風(fēng)險(xiǎn)測(cè)試

B.壓力測(cè)試

C.能力測(cè)試

D.抗壓測(cè)試

3、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照()確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的除外?！締芜x題】

A.合同法

B.民事訴訟法

C.經(jīng)濟(jì)法

D.當(dāng)事人在合同中的約定

4、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行()，遵守信息披露制度，保障客戶(hù)保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報(bào)告大戶(hù)名單、交易情況。【多選題】

A.業(yè)務(wù)管理規(guī)則

B.人事管理制度

C.財(cái)務(wù)管理制度

D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度

5、期貨交易所保證金制度內(nèi)容包括()。【多選題】

A.向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式

B.會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額要求

C.會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法

D.保證金利息的返還辦法

6、期貨公司可以依法從事的業(yè)務(wù)有()?！径噙x題】

A.期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)

B.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.信托業(yè)務(wù)

D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

7、期貨公司在注銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當(dāng)將客戶(hù)的保證金轉(zhuǎn)至期貨交易所設(shè)立的賬戶(hù)。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

8、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)，暫停、恢復(fù)或者取消某一期貨交易品種的交易。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

9、期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

10、投資者投資經(jīng)歷包括商品期貨交易經(jīng)歷與證券交易經(jīng)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為20分與10分，兩項(xiàng)評(píng)分之和為投資經(jīng)歷得分。【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

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2020年1月期貨從業(yè)資格考試正在報(bào)名期間，順利完成報(bào)名的考生，請(qǐng)及時(shí)訂閱環(huán)球網(wǎng)校提供 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)會(huì)及時(shí)提醒您2020年1月期貨從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間通知。請(qǐng)及時(shí)預(yù)約。

以上內(nèi)容為2019年12月16日期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》每日一練試題部分，答案及解析部分請(qǐng)點(diǎn)擊下一頁(yè)查看，同時(shí)環(huán)球網(wǎng)校小編還為考生上傳了期貨從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料，點(diǎn)擊下方“免費(fèi)下載”按鈕一鍵下載。

編輯推薦：2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總(12月)

參考答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條期貨從業(yè)人員管理辦法所稱(chēng)機(jī)構(gòu)是指：(一)期貨公司；(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員；(三)期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)；(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；(五)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì))規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。

2、正確答案：B

答案解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第五條期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)根據(jù)監(jiān)管要求、市場(chǎng)變化及業(yè)務(wù)發(fā)展情況對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行壓力測(cè)試。

3、正確答案：D

答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二條。人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照當(dāng)事人在合同中的約定確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的除外。

4、正確答案：A、D

答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)管理規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)管理制度，遵守信息披露制度，保障客戶(hù)保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報(bào)告大戶(hù)名單、交易情況。

5、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第六十九條期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度。保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：(一)向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式；(二)專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額；(三)當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法。會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額由會(huì)員以自有資金向期貨交易所繳納。

6、正確答案：A、B、D

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十五條按照本辦法設(shè)立的期貨公司，可以依法從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；從事金融期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢(xún)的，應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法登記備案。

7、正確答案：B

答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條期貨公司在注銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶(hù)的保證金和其他資產(chǎn)。期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，妥善處理客戶(hù)資產(chǎn)。

8、正確答案：A

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零三條中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)，暫停、恢復(fù)或者取消某一期貨交易品種的交易。

9、正確答案：A

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十五條申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料：(一)申請(qǐng)書(shū)；(二)任職資格申請(qǐng)表；(三)身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；(四)期貨從業(yè)人員資格證書(shū)；(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

10、正確答案：B

答案解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十六條投資者投資經(jīng)歷包括期貨交易經(jīng)歷與金融現(xiàn)貨經(jīng)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為20分與10分，兩項(xiàng)評(píng)分較高者為投資經(jīng)歷得分。

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