2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(12月16日)

編輯推薦：2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總(12月)

1、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中所稱機構不包括()?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

2、期貨公司應當及時根據(jù)監(jiān)管要求、市場變化情況等對公司風險監(jiān)管指標進行()?！締芜x題】

A.風險測試

B.壓力測試

C.能力測試

D.抗壓測試

3、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照()確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外?！締芜x題】

A.合同法

B.民事訴訟法

C.經(jīng)濟法

D.當事人在合同中的約定

4、期貨公司應當建立、健全并嚴格執(zhí)行()，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況?！径噙x題】

A.業(yè)務管理規(guī)則

B.人事管理制度

C.財務管理制度

D.風險管理制度

5、期貨交易所保證金制度內(nèi)容包括()?！径噙x題】

A.向會員收取保證金的標準和形式

B.會員結算準備金最低余額要求

C.會員結算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法

D.保證金利息的返還辦法

6、期貨公司可以依法從事的業(yè)務有()?！径噙x題】

A.期貨投資咨詢業(yè)務

B.期貨經(jīng)紀業(yè)務

C.信托業(yè)務

D.資產(chǎn)管理業(yè)務

7、期貨公司在注銷期貨業(yè)務許可證前，應當將客戶的保證金轉至期貨交易所設立的賬戶。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

8、中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標準，暫停、恢復或者取消某一期貨交易品種的交易。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

9、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

10、投資者投資經(jīng)歷包括商品期貨交易經(jīng)歷與證券交易經(jīng)歷兩個方面，評估分值上限分別為20分與10分，兩項評分之和為投資經(jīng)歷得分?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

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編輯推薦：2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總(12月)

參考答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條期貨從業(yè)人員管理辦法所稱機構是指：(一)期貨公司；(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員；(三)期貨投資咨詢機構；(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構；(五)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)規(guī)定的其他機構。

2、正確答案：B

答案解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第五條期貨公司應當及時根據(jù)監(jiān)管要求、市場變化及業(yè)務發(fā)展情況對公司風險監(jiān)管指標進行壓力測試。

3、正確答案：D

答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二條。人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照當事人在合同中的約定確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。

4、正確答案：A、D

答案解析：《期貨交易管理條例》第二十一條期貨公司應當建立、健全并嚴格執(zhí)行業(yè)務管理規(guī)則、風險管理制度，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。

5、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第六十九條期貨交易所應當建立保證金管理制度。保證金管理制度應當包括下列內(nèi)容：(一)向會員收取保證金的標準和形式；(二)專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額；(三)當會員結算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法。會員結算準備金最低余額由會員以自有資金向期貨交易所繳納。

6、正確答案：A、B、D

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十五條按照本辦法設立的期貨公司，可以依法從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務；從事金融期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢的，應當取得相應業(yè)務資格。從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，應當依法登記備案。

7、正確答案：B

答案解析：《期貨交易管理條例》第二十條期貨公司在注銷期貨業(yè)務許可證前，應當結清相關期貨業(yè)務，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。期貨公司分支機構在注銷經(jīng)營許可證前，應當終止經(jīng)營活動，妥善處理客戶資產(chǎn)。

8、正確答案：A

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零三條中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標準，暫停、恢復或者取消某一期貨交易品種的交易。

9、正確答案：A

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十五條申請營業(yè)部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請，并提交下列申請材料：(一)申請書；(二)任職資格申請表；(三)身份、學歷、學位證明；(四)期貨從業(yè)人員資格證書；(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

10、正確答案：B

答案解析：《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第二十六條投資者投資經(jīng)歷包括期貨交易經(jīng)歷與金融現(xiàn)貨經(jīng)歷兩個方面，評估分值上限分別為20分與10分，兩項評分較高者為投資經(jīng)歷得分。

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