2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(12月17日)

編輯推薦：2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總(12月)

1、為落實金融期貨投資者適當性制度，規(guī)范期貨公司業(yè)務操作，根據()的有關規(guī)定，制定《金融期貨投資者適當性制度操作指引》。【單選題】

A.《期貨交易條例》

B.《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》

C.《金融期貨投資者適當性制度實施辦法試行》

D.《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則》

2、一般單位客戶的()及一般自然人投資者本人應當參加測試，不得由他人替代。【單選題】

A.指定下單人

B.結算單確認人

C.資金調撥人

D.高級管理人員

3、期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行()管理。【單選題】

A.統(tǒng)一

B.分級

C.獨立

D.留痕

4、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進行的行為有()?！径噙x題】

A.以個人名義代理客戶從事期貨交易

B.進行夸大宣傳，誘導客戶參與期貨交易

C.給客戶提供期貨交易方面的信息

D.挪用客戶的期貨保證金

5、期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務前，應當參加崗前培訓并通過考核，具備相應的()。【多選題】

A.專業(yè)知識

B.技能

C.職業(yè)道德

D.投資技巧

6、申請期貨公司經理層人員的任職資格，應當()。【多選題】

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C.通過中國證監(jiān)會認可的資質測試

D.具有相關學科教學、研究的高級職稱

7、申請從事期貨投資咨詢業(yè)務資格，應當具備的條件有()。【多選題】

A.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣5000萬元

B.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元

C.具有3年以上期貨從業(yè)經歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名

D.具有3年以上期貨從業(yè)經歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于2名

8、會員制期貨交易所總經理每屆任期3年，連任不得超過三屆。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

9、自《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》施行之日起，證券期貨經營機構不得發(fā)行或者存續(xù)違反本辦法規(guī)定的資產管理計劃。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

10、期貨公司的經紀人為了穩(wěn)定客戶資源，經常擔當客戶的投資顧問。經紀人甲和客戶乙關系很好，而乙對行情的分析判斷不是很有把握，于是委托甲為其下達指令和資金調撥，并且聲稱盈虧都與甲無關。某日甲對行情判斷失誤，造成乙100萬元的損失，乙聲稱虧損是由甲所導致，自己并沒有下達相關交易指令，要求甲賠償100萬元的損失。下列說法正確的是()?！究陀^案例題】

A.經紀人不能成為客戶的指令下達人或資金調撥人，屬于全權委托，對交易產生的損失承擔主要賠償責任

B.賠償額不超過損失的60%

C.賠償額不超過損失的50%

D.經紀人不能成為客戶的指令下達人或資金調撥人，屬于全權委托，對交易產生的損失期貨公司承擔主要賠償責任

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參考答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第一條為落實金融期貨投資者適當性制度，規(guī)范期貨公司業(yè)務操作，根據中國金融期貨交易所(以下簡稱交易所)《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》的有關規(guī)定，制定本指引。

2、正確答案：A

答案解析：《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第七條一般單位客戶的指定下單人及自然人投資者本人應當參加測試，不得由他人替代。

3、正確答案：A

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第二十五條期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理。期貨公司營業(yè)部應當在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。

4、正確答案：A、B、D

答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》十二條。期貨公司的從業(yè)人員不得：(一)以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易。(二)進行虛假宣傳，詐騙客戶參與期貨交易。(三)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產。(四)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

5、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第十六條。從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務前，應當參加崗前培訓并通過考核，具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。

6、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條申請經理層人員的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。

7、正確答案：B、C

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第六條期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具備下列條件：(一)注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元；(二)申請日前6個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求；(三)具有3年以上期貨從業(yè)經歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員不少于5名，且前述高級管理人員和業(yè)務人員最近3年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權機關調查的情形；(四)具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務管理制度；(五)近3年內未因違法違規(guī)經營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權機關調查的情形；(六)近1年內不存在被監(jiān)管機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；(七)中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

8、正確答案：B

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第三十三條會員制期貨交易所總經理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。

9、正確答案：B

答案解析：《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》第八十二條過渡期自本辦法實施之日起至2020年12月31日。過渡期內，證券期貨經營機構應當自行制定整改計劃，有序壓縮不符合本辦法規(guī)定的資產管理計劃規(guī)模；對于不符合本辦法規(guī)定的存量資產管理計劃，其持有資產未到期的，證券期貨經營機構可以設立老產品對接，或者予以展期。過渡期結束后，證券期貨經營機構不得發(fā)行或者存續(xù)違反本辦法規(guī)定的資產管理計劃。

10、正確答案：D

答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十七條期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

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