2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(12月17日)

編輯推薦：2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總(12月)

1、為落實金融期貨投資者適當性制度，規(guī)范期貨公司業(yè)務(wù)操作，根據(jù)()的有關(guān)規(guī)定，制定《金融期貨投資者適當性制度操作指引》?！締芜x題】

A.《期貨交易條例》

B.《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》

C.《金融期貨投資者適當性制度實施辦法試行》

D.《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則》

2、一般單位客戶的()及一般自然人投資者本人應(yīng)當參加測試，不得由他人替代。【單選題】

A.指定下單人

B.結(jié)算單確認人

C.資金調(diào)撥人

D.高級管理人員

3、期貨公司總部應(yīng)當設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行()管理?！締芜x題】

A.統(tǒng)一

B.分級

C.獨立

D.留痕

4、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進行的行為有()?！径噙x題】

A.以個人名義代理客戶從事期貨交易

B.進行夸大宣傳，誘導客戶參與期貨交易

C.給客戶提供期貨交易方面的信息

D.挪用客戶的期貨保證金

5、期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當參加崗前培訓并通過考核，具備相應(yīng)的()。【多選題】

A.專業(yè)知識

B.技能

C.職業(yè)道德

D.投資技巧

6、申請期貨公司經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當()?！径噙x題】

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

D.具有相關(guān)學科教學、研究的高級職稱

7、申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備的條件有()。【多選題】

A.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣5000萬元

B.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元

C.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名

D.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于2名

8、會員制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過三屆。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

9、自《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》施行之日起，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不得發(fā)行或者存續(xù)違反本辦法規(guī)定的資產(chǎn)管理計劃。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

10、期貨公司的經(jīng)紀人為了穩(wěn)定客戶資源，經(jīng)常擔當客戶的投資顧問。經(jīng)紀人甲和客戶乙關(guān)系很好，而乙對行情的分析判斷不是很有把握，于是委托甲為其下達指令和資金調(diào)撥，并且聲稱盈虧都與甲無關(guān)。某日甲對行情判斷失誤，造成乙100萬元的損失，乙聲稱虧損是由甲所導致，自己并沒有下達相關(guān)交易指令，要求甲賠償100萬元的損失。下列說法正確的是()?！究陀^案例題】

A.經(jīng)紀人不能成為客戶的指令下達人或資金調(diào)撥人，屬于全權(quán)委托，對交易產(chǎn)生的損失承擔主要賠償責任

B.賠償額不超過損失的60%

C.賠償額不超過損失的50%

D.經(jīng)紀人不能成為客戶的指令下達人或資金調(diào)撥人，屬于全權(quán)委托，對交易產(chǎn)生的損失期貨公司承擔主要賠償責任

相關(guān)推薦：《期貨基礎(chǔ)知識》每日一練匯總

2020年1月期貨從業(yè)資格考試正在報名期間，順利完成報名的考生，請及時訂閱環(huán)球網(wǎng)校提供 免費預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時會及時提醒您2020年1月期貨從業(yè)資格考試準考證打印時間通知。請及時預(yù)約。

以上內(nèi)容為2019年12月17日期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》每日一練試題部分，答案及解析部分請點擊下一頁查看，同時環(huán)球網(wǎng)校小編還為考生上傳了期貨從業(yè)資格考試輔導資料，點擊下方“免費下載”按鈕一鍵下載。

編輯推薦：2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總(12月)

參考答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第一條為落實金融期貨投資者適當性制度，規(guī)范期貨公司業(yè)務(wù)操作，根據(jù)中國金融期貨交易所(以下簡稱交易所)《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》的有關(guān)規(guī)定，制定本指引。

2、正確答案：A

答案解析：《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第七條一般單位客戶的指定下單人及自然人投資者本人應(yīng)當參加測試，不得由他人替代。

3、正確答案：A

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十五條期貨公司總部應(yīng)當設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。期貨公司營業(yè)部應(yīng)當在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務(wù)。

4、正確答案：A、B、D

答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》十二條。期貨公司的從業(yè)人員不得：(一)以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易。(二)進行虛假宣傳，詐騙客戶參與期貨交易。(三)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)。(四)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

5、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第十六條。從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當參加崗前培訓并通過考核，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。

6、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。

7、正確答案：B、C

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第六條期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備下列條件：(一)注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元；(二)申請日前6個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求；(三)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，且前述高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形；(四)具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度；(五)近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形；(六)近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；(七)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

8、正確答案：B

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第三十三條會員制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。

9、正確答案：B

答案解析：《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第八十二條過渡期自本辦法實施之日起至2020年12月31日。過渡期內(nèi)，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當自行制定整改計劃，有序壓縮不符合本辦法規(guī)定的資產(chǎn)管理計劃規(guī)模；對于不符合本辦法規(guī)定的存量資產(chǎn)管理計劃，其持有資產(chǎn)未到期的，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以設(shè)立老產(chǎn)品對接，或者予以展期。過渡期結(jié)束后，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不得發(fā)行或者存續(xù)違反本辦法規(guī)定的資產(chǎn)管理計劃。

10、正確答案：D

答案解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十七條期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

相關(guān)推薦：《期貨基礎(chǔ)知識》每日一練匯總

2020年1月期貨從業(yè)資格考試正在報名期間，順利完成報名的考生，請及時訂閱環(huán)球網(wǎng)校提供 免費預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時會及時提醒您2020年1月期貨從業(yè)資格考試準考證打印時間通知。請及時預(yù)約。

以上內(nèi)容為2019年12月17日期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》每日一練答案解析部分，同時環(huán)球網(wǎng)校小編還為考生上傳了期貨從業(yè)資格考試輔導資料，點擊下方“免費下載”按鈕一鍵下載。