2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(12月23日)

編輯推薦：2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總(12月)

1、甲期貨交易所的副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報告并申請批準，則該總經(jīng)理()。【單選題】

A.不準許該副總經(jīng)理兼職

B.可以批準該副總經(jīng)理兼職

C.無權(quán)批準該副總經(jīng)理的兼職申請

D.可以助其以調(diào)用的形式進行兼職

2、下列人員中，應(yīng)取得期貨從業(yè)人員資格的是()?！締芜x題】

A.保證金存管監(jiān)控機構(gòu)的工作人員

B.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員

C.中國證監(jiān)會工作人員

D.期貨交易所非期貨結(jié)算會員中從事結(jié)算的管理人員和專業(yè)人員

3、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》自()起施行?！締芜x題】

A.2005年4月19日

B.2006年4月19日

C.2017年12月7日

D.2008年4月19日

4、銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具()，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑。【多選題】

A.信用證或者其他保函

B.票據(jù)

C.存單

D.資信證明

5、期貨公司申請停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列()申請材料。【多選題】

A.申請書

B.停業(yè)決議文件

C.關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報告

D.停業(yè)的詳細計劃書

6、國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理條例》和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，應(yīng)受到的處罰是()?！径噙x題】

A.給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款

C.給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款

D.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款

7、推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

8、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，考試合格證明將作廢。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

9、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行當(dāng)日無負債結(jié)算制度。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

10、期貨公司總經(jīng)理可以以任何理由或手段辭退本機構(gòu)從業(yè)人員。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

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編輯推薦：2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總(12月)

參考答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第九十八條期貨交易所的高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會要求的條件。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。

2、正確答案：D

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：(一)期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；(三)期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。

3、正確答案：C

答案解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》自2017年12月7日起施行。第三十五條本辦法自發(fā)布之日起施行。

4、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《中華人民共和國刑法修正案(六)》第十五條。銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑。

5、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(一)申請書；(二)停業(yè)決議文件；(三)關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報告；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

6、正確答案：A、B

答案解析：《期貨交易管理條例》第七十二條國有以及國有控股企業(yè)違反本條例和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予降級直至開除的紀律處分。

7、正確答案：A

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責(zé)人。擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員。推薦人應(yīng)當(dāng)了解擬任人的個人品行、遵紀守法、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務(wù)水平、管理能力等情況，承諾推薦內(nèi)容的真實性，對擬任人是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明，并發(fā)表明確的推薦意見。推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

8、正確答案：B

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十二條取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，并不意味著考試合格證明作廢。

9、正確答案：A

答案解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行當(dāng)日無負債結(jié)算制度。

10、正確答案：B

答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第二十八條。機構(gòu)的管理人員不得以不正當(dāng)手段招徠其他機構(gòu)在職從業(yè)人員，不得以不正當(dāng)手段辭退本機構(gòu)從業(yè)人員。

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