2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(12月24日)

編輯推薦：2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總(12月)

1、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》的規(guī)定，資產(chǎn)管理計劃的初始募集規(guī)模不得低于()?！締芜x題】

A.100萬元

B.500萬元

C.1000萬元

D.5000萬元

2、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的()?！締芜x題】

A.70%

B.100%

C.120%

D.150%

3、期貨公司工作人員對違規(guī)行為負有責任，情節(jié)嚴重的，中國金融期貨交易所可以()?！径噙x題】

A.向中國證監(jiān)會提出撤銷任職資格的行政處罰建議

B.向中國期貨業(yè)協(xié)會提出取消從業(yè)資格的紀律處分建議

C.向中國證券交易所提出取消從業(yè)資格的紀律處分建議

D.向中國證券業(yè)協(xié)會提出取消從業(yè)資格的紀律處分建議

4、期貨交易活動實行()的原則。【多選題】

A.公開

B.公平

C.公正

D.投資者投資決策自主、投資風險自擔

5、非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當及時向()提出?！径噙x題】

A.全面結(jié)算會員期貨公司

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

6、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當對投資顧問的投資建議進行審查，并由投資顧問直接執(zhí)行投資指令。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

7、證券公司除了接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，還可以接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

8、期貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對客戶交易編碼進行分配、發(fā)放和管理，并將各類申請的處理結(jié)果通過期貨交易系統(tǒng)反饋期貨公司。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

9、甲證券公司為了擴大公司規(guī)模，提高自己在市場上的競爭力，經(jīng)過董事會同意，擬向中國證監(jiān)會申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，甲證券公司若要獲得介紹業(yè)務(wù)資格，必須滿足中國證監(jiān)會規(guī)定的風險控制指標，下列符合標準的指標有()。【客觀案例題】

A.凈資本不低于12億元

B.流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包含客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的120%

C.除因證券公司發(fā)債提供的反擔保外，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%

D.凈資產(chǎn)不低于凈資本的70%

10、甲證券公司為了擴大公司規(guī)模，提高自己在市場上的競爭力，經(jīng)過董事會同意，擬向中國證監(jiān)會申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格。如果甲證券公司的申請獲得了中國證監(jiān)會的批準，甲可以接受()的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。【客觀案例題】

A.甲證券公司全資擁有的期貨公司

B.甲證券公司控股的期貨公司

C.與甲公司屬于同一機構(gòu)控制的期貨公司

D.與甲證券公司長期具有貿(mào)易往來的期貨公司

相關(guān)推薦：《期貨基礎(chǔ)知識》每日一練匯總

2020年1月期貨從業(yè)資格報名即將截止，順利完成報名的考生，請及時訂閱環(huán)球網(wǎng)校提供 免費預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時會及時提醒您2020年1月期貨從業(yè)資格考試準考證打印時間通知。請及時預(yù)約。

以上內(nèi)容為2019年12月24日期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》每日一練試題部分，答案及解析部分請點擊下一頁查看，同時環(huán)球網(wǎng)校小編還為考生上傳了期貨從業(yè)資格考試輔導資料，點擊下方“免費下載”按鈕一鍵下載。

編輯推薦：2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總(12月)

參考答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》第五條資產(chǎn)管理計劃的初始募集規(guī)模不得低于1000萬元。

2、正確答案：D

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條本辦法第五條第(一)項所稱風險控制指標標準是指：中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對前款標準進行調(diào)整。

3、正確答案：A、B

答案解析：《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第二十二條。期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負有責任的，交易所可以采取通報批評、公開譴責、暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)和取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格等處理措施；情節(jié)嚴重的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀律處分建議。

4、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第三條期貨交易活動實行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則。

5、正確答案：A、C

答案解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十條非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。

6、正確答案：B

答案解析：《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》第三十三條證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當對投資顧問的投資建議進行審查，不得由投資顧問直接執(zhí)行投資指令。

7、正確答案：B

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

8、正確答案：B

答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第五條期貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對客戶交易編碼進行分配、發(fā)放和管理，并將各類申請的處理結(jié)果通過監(jiān)控中心反饋期貨公司。

9、正確答案：A、C

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條(一)凈資本不低于12億元；(二)流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%：(三)對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外；(四)凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對前款標準進行調(diào)整。

10、正確答案：A、B、C

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

相關(guān)推薦：《期貨基礎(chǔ)知識》每日一練匯總

2020年1月期貨從業(yè)資格報名即將截止，順利完成報名的考生，請及時訂閱環(huán)球網(wǎng)校提供 免費預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時會及時提醒您2020年1月期貨從業(yè)資格考試準考證打印時間通知。請及時預(yù)約。

以上內(nèi)容為2019年12月24日期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》每日一練答案解析部分，同時環(huán)球網(wǎng)校小編還為考生上傳了期貨從業(yè)資格考試輔導資料，點擊下方“免費下載”按鈕一鍵下載。