2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(12月25日)

編輯推薦：2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總(12月)

1、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依()確定管轄?！締芜x題】

A.當事人選擇的訴由

B.違約人住所地

C.被侵權人住所地

D.期貨公司住所地

2、機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員且為其辦理從業(yè)資格申請，應符合的條件不包括()?！締芜x題】

A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B.已被本機構聘用

C.最近三年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

D.有三年以上金融業(yè)務經驗

3、期貨公司的凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過()的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告，并向全體董事提交書面報告?！締芜x題】

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

4、期貨公司在提供交易咨詢服務時，正確的做法是()?！径噙x題】

A.避免以研究人員個人角度形成獨立意見

B.提示潛在的市場變化和投資風險

C.向客戶明示有無利益沖突

D.就市場行情做出確定性判斷

5、下面構成交割違約的有()?！径噙x題】

A.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單

B.買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款

C.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付符合規(guī)格的現(xiàn)貨

D.買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款

6、期貨公司申請停業(yè)的，應當向中國證監(jiān)會提交下列()申請材料。【多選題】

A.申請書

B.停業(yè)決議文件

C.關于處理客戶資產、處置或者清退客戶情況的報告

D.停業(yè)的詳細計劃書

7、下面構成交割違約的有()?！径噙x題】

A.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單

B.買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款

C.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付符合規(guī)格的現(xiàn)貨

D.買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款

8、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，保障基金管理機構依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

9、期貨公司分支機構在注銷經營許可證前，應當終止經營活動。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

10、某期貨公司為提高公司知名度，在電視臺這樣做廣告：一個人去期貨公司開戶時騎著一輛破自行車，一年后，開著寶馬從期貨公司出來。這種宣傳方式十分形象地說明了期貨高收益的特性，其他期貨公司應該效仿。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

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以上內容為2019年12月25日期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》每日一練試題部分，答案及解析部分請點擊下一頁查看，同時環(huán)球網校小編還為考生上傳了期貨從業(yè)資格考試輔導資料，點擊下方“免費下載”按鈕一鍵下載。

編輯推薦：2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總(12月)

參考答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條。侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。

2、正確答案：D

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請：(一)品行端正，具有良好的職業(yè)道德；(二)已被本機構聘用；(三)最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰；(四)未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿；(五)最近3年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。機構不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務，不得在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假。

3、正確答案：D

答案解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十一條凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告，說明原因，并在5個工作日內向全體董事提交書面報告。

4、正確答案：B、C

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十九條期貨公司提供交易咨詢服務時，應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險，不得就市場行情做出確定性判斷。

5、正確答案：A、B

答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十四條在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單，或者買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構成交割違約。

6、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條期貨公司停業(yè)的，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(一)申請書；(二)停業(yè)決議文件；(三)關于處理客戶資產、處置或者清退客戶情況的報告；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

7、正確答案：A、B

答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十四條在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單，或者買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構成交割違約。

8、正確答案：A

答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十四條動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，保障基金管理機構依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。

9、正確答案：A

答案解析：《期貨交易管理條例》第二十條期貨公司在注銷期貨業(yè)務許可證前，應當結清相關期貨業(yè)務，并依法返還客戶的保證金和其他資產。期貨公司分支機構在注銷經營許可證前，應當終止經營活動，妥善處理客戶資產。

10、正確答案：B

答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第二十六條。提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁從業(yè)人員從事下列不正當競爭行為：(一)采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽；(二)貶低或詆毀其他機構、從業(yè)人員；(三)采用明示或暗示與有關機構或者個人具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業(yè)務壟斷；(四)在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；(五)以排擠競爭對手為目的，低于經營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費；(六)中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為。

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以上內容為2019年12月25日期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》每日一練答案解析部分，同時環(huán)球網校小編還為考生上傳了期貨從業(yè)資格考試輔導資料，點擊下方“免費下載”按鈕一鍵下載。