2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(7月16日)

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試題部分

1、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)(　　)年未在從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A.1

B.2

C.3

D.5

2、(　　)負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試。

A.國務(wù)院

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

3、期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在(　　)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.5

B.10

C.20

D.30

4、期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前(　　)個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.5

B.10

C.20

D.30

5、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿l0萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處(　　)的罰款。

A.10萬元以下

B.10萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上30萬元以下

D.10萬元以上50萬元以下

答案見第二頁>>>

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答案解析

1.答案：B

解析：期貨從業(yè)人員管理辦法》第十二條規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

2.答案：D

解析：期貨從業(yè)人員管理辦法》第六條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)組織從業(yè)資格考試。

3.答案：A

解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

4.答案：B

解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

5.答案：C

解析：期貨交易管理條例》第七十三條規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。

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