2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(7月19日)

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試題部分

1、()依法對期貨公司首席風險官進行監(jiān)督管理。

A.期貨公司董事會

B.期貨公司監(jiān)事會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

2、期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，如果期貨公司首席風險官()不參加培訓或者成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.兩次

B.連續(xù)兩次

C.三次

D.連續(xù)三次

3、下列機構有權指定交割倉庫的是()。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.期貨交易所

4、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的處理后，享有()等權利。

A.抗辯

B.上訴

C.申請行政復議

D.申訴

5、根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機構是(??)。

A.中國人民銀行

B.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構

C.國務院

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

答案見第二頁>>>

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答案解析

1.答案：D

解析：根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第5條的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。

2.答案：B

解析：根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第33條的規(guī)定，期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。期貨公司首席風險官連續(xù)兩次不參加培訓，或者連續(xù)兩次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

3.答案：D

解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第8條第3項的規(guī)定，期貨交易所應當履行監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務。

4.答案：D

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第25條的規(guī)定.協(xié)會應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構，制訂相關制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權利。

5.答案：D

解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第5條的規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構依照本條例的有關規(guī)定和國務院期貨監(jiān)督管理機構的授權，履行監(jiān)督管理職責。

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