2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(7月19日)
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試題部分
1、()依法對期貨公司首席風險官進行監(jiān)督管理。
A.期貨公司董事會
B.期貨公司監(jiān)事會
C.期貨交易所
D.中國證監(jiān)會及其派出機構
2、期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓,如果期貨公司首席風險官()不參加培訓或者成績不合格的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
A.兩次
B.連續(xù)兩次
C.三次
D.連續(xù)三次
3、下列機構有權指定交割倉庫的是()。
A.中國證監(jiān)會
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.國務院期貨監(jiān)督管理機構
D.期貨交易所
4、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的處理后,享有()等權利。
A.抗辯
B.上訴
C.申請行政復議
D.申訴
5、根據(jù)《期貨交易管理條例》,依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機構是(??)。
A.中國人民銀行
B.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構
C.國務院
D.國務院期貨監(jiān)督管理機構
答案見第二頁>>>
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答案解析
1.答案:D
解析:根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第5條的規(guī)定,中國證監(jiān)會及其派出機構依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。
2.答案:B
解析:根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第33條的規(guī)定,期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。期貨公司首席風險官連續(xù)兩次不參加培訓,或者連續(xù)兩次培訓考試成績不合格的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
3.答案:D
解析:根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第8條第3項的規(guī)定,期貨交易所應當履行監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務。
4.答案:D
解析:根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第25條的規(guī)定.協(xié)會應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構,制訂相關制度和工作規(guī)程,按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進行紀律懲戒,并保障當事人享有申訴等權利。
5.答案:D
解析:根據(jù)《期貨交易管理條例》第5條的規(guī)定,國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構依照本條例的有關規(guī)定和國務院期貨監(jiān)督管理機構的授權,履行監(jiān)督管理職責。
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