2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(10月27日)

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1.A期貨交易所新招了一批新人，經過公司測試和培訓，從中挑選出了一名表現出色的人作為交易所的中層管理人員，根據規(guī)定，該人員的任免要向()報告。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所理事會

D.中國證監(jiān)會派出機構

2.()依法對期貨公司首席風險官進行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.商務部

3.申請設立期貨公司，主要股東以及實際控制人應當具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近()無重大違法違規(guī)記錄。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

4.期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格后，應當向期貨交易所申請相應結算會員資格，期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格之日起()內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業(yè)務資格自動失效。

A.3個月

B.6個月

C.1年

D.2年

5.公民、法人受期貨公司或者客戶委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同等中介服務時，基于經紀關系所產生的民事責任應由()承擔。

A.期貨公司

B.客戶

C.居間人先行承擔，其不能承擔的部分由委托人

D.居問人

答案見第二頁>>>

答案解析

1、參考答案：B

參考解析：期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起10日內向中國證監(jiān)會報告。

2、參考答案：A

參考解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第五條第一款規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。

3、參考答案：C

參考解析：《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定，申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：(一)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；(二)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；(三)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；(四)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；(五)有合格的經營場所和業(yè)務設施；(六)有健全的風險管理和內部控制制度；(七)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。國務院期貨監(jiān)督管理機構根據審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于85%。國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內，根據審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。未經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。

4、參考答案：B

參考解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格后，應當向期貨交易所申請相應結算會員資格期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格之目起6個月內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業(yè)務資格自動失效。

5、參考答案：D

參考解析：居問人應當獨立承擔基于居問經紀關系所產生的民事責任。

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