2020年期貨從業(yè)資格《期貨基礎知識》每日一練(11月2日)

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多項選擇題

1.從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列()條件的人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請。

A.五官端正，具有良好的職業(yè)道德

B.已被本從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構聘用

C.最近5年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構的行政處罰

D.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

2.期貨從業(yè)人員必須遵守有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事()等違法違規(guī)行為。

A.欺詐

B.內(nèi)幕交易

C.操縱期貨交易價格

D.編造并傳播有關期貨交易的虛假信息

3.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員()的，中國期貨業(yè)協(xié)會應當給予紀律處分。

A.不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》法規(guī)定履行職責

B.徇私舞弊

C.玩忽職守

D.故意刁難有關當事人

4.因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應當()。

A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

B.根據(jù)期貨合同規(guī)定確定

C.一方的損失系對方行為所致，應當由對方賠償損失

D.雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔相應的民事責任

5.期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔，并按下列()方式分別處理。

A.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，由期貨公司補足或者賠償直接損失

B.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔

C.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由期貨公司承擔

D.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失

答案見第二頁>>>

答案解析

1.【答案】BD

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條規(guī)定，從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構任用具有從業(yè)資格考試合，格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請:(一)品行端正，具有良好的職業(yè)道德；(二)已被本從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構聘用；(三)最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構的行政處罰；(四)未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿；(五)最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

2.【答案】ABCD

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨從業(yè)人員必須遵守有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。

3.【答案】ABCD

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，中國期貨業(yè)協(xié)會應當給予紀律處分。

4.【答案】ACD

【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十四條規(guī)定，因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔。一方的損失系對方行為所致，應當由對方賠償損失；雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔相應的民事責任。

5.【答案】CD

【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十二條規(guī)定，期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔，并按下列方式分別處理:(一)交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失；(二)交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或宅交易結果由期貨公司承擔。

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