2020年期貨從業(yè)資格《期貨基礎知識》每日一練(11月4日)

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多項選擇題

1.期貨交易所應當編制交易情況()，并及時公布。

A.周報表

B.月報表

C.季度報表

D.年報表

2.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所的()不得在任何營利性組織中兼職。

A.理事長、副理事長

B.董事長、副董事長

C.監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席

D.總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書

3.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列()申請材料。

A.金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格申請書

B.股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的決議文件

C.從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的計劃書

D.經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前3年度財務報告；申請日在下半年的，還應提供經(jīng)審計的半年度財務報告

4.持有期貨公司5%以上股權的股東受讓股權，或者有關聯(lián)關系且合計持有5%以上股權的股東受讓股權，應當向中國證監(jiān)會提交下列()申請材料。

A.變更股權申請書

B.間接持有期貨公司10%及以上股權的自然人情況申報表

C.擬增加出資額的股東以及符合《期貨公司管理辦法》第九條規(guī)定的股東的審計報告

D.期貨公司關于變更后股東之間是否存在關聯(lián)關系、期貨公司是否為股權受讓方提供任何形式財務支持的情況說明

5.期貨公司與其控股股東在()等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。

A.業(yè)務、人員

B.資產(chǎn)、財務

C.場所

D.名稱

答案見第二頁>>>

答案解析

1.【答案】ABD

【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十一條規(guī)定，期貨交易所應當編制交易情況周報表、月報表和年報表，并及時公布。

2.【答案】ABCD

【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十九條規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。

3.【答案】ABC

【解析】《期貨公司管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(一)金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格申請書；(三)股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的決議文件；(六)從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的計劃書；(九)經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前1年度財務報告；申請日在下半年的，還應提供經(jīng)審計的半年度財務報告。

4.【答案】ACD

【解析】《期貨公司管理辦法》第十六條規(guī)定，期貨公司變更股權有本辦法第十四條所列情形的，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(一)變更股權申請書；(五)間接持有期貨公司5%及以上股權的自然人情況申報表；(六)期貨公司關于變更后股東之間是否存在關聯(lián)關系、期貨公司是否為股權受讓方提供任何形式財務支持的情況說明；(九)擬增加出資額的股東以及符合本辦法第九條規(guī)定的股東的審計報告。

5.【答案】ABC

​【解析】《期貨公司管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨公司與其控股股東在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務、場所等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。

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