2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(11月17日)

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單選選擇題

1.客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉(cāng)造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司(D)。

A：不承擔(dān)責(zé)任

B：承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C：承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過(guò)80%

D：全部承擔(dān)賠償責(zé)任

2.期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在(A)年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

A.3

B.5

C.7

D.10

3.依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時(shí)會(huì)員大會(huì)召開條件的是：(B)

A.三分之一以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提議時(shí)

C.會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時(shí)

D.理事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)

4.期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留(B)。

A：3年

B：5年

C：10年

D：20年

5.(B)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D：期貨交易所

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