2020年11月期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考前模擬試題二

一、單選題

1.期貨公司會員號變更、會員分級結(jié)算關(guān)系變更、會員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時通知()。【單選題】

A.監(jiān)控中心

B.中國證監(jiān)會

C.上海證券交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

2.()負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責(zé)?！締芜x題】

A.期貨公司獨(dú)立董事

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.期貨公司首席風(fēng)險官

3.期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在()拒絕受理其從業(yè)資格申請。【單選題】

A.3年內(nèi)

B.6個月至12個月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性

4.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及()，并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險，不得向投資者作出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證?！締芜x題】

A.職業(yè)背景

B.風(fēng)險偏好

C.收入狀況

D.投資目標(biāo)

5.申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列()條件?！締芜x題】

A.必須取得學(xué)士以上學(xué)位

B.從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

C.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

D.有履行職責(zé)所必需的時間和精力

6.期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過()，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外?！締芜x題】

A.1個交易日

B.2個交易日

C.3個交易日

D.5個交易日

7.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照()的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲?！締芜x題】

A.經(jīng)營利潤的30%

B.經(jīng)營利潤的20%

C.手續(xù)費(fèi)收入的30%

D.手續(xù)費(fèi)收入的20%

8.期貨公司()的，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書面報告，并抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，同時還應(yīng)當(dāng)及時向全體股東報告或進(jìn)行信息披露?！締芜x題】

A.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動超過20%

B.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

C.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

D.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束

9.根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)要求投資者對綜合評估各項標(biāo)準(zhǔn)提供證明材料，未能提供證明材料的項目評分為()?！締芜x題】

A.待定

B.該項目的最低值

C.0

D.1分

10.會員制期貨交易所會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的()，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。【單選題】

A.2/3

B.3/4

C.1/4

D.1/3

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二、多選題

1.會員制期貨交易所總經(jīng)理行使下列()職權(quán)?！径噙x題】

A.組織實(shí)施會員大會、理事會通過的制度和決議

B.主持期貨交易所的日常工作

C.根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法

D.決定結(jié)算擔(dān)保金的使用

2.期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列()事項?！径噙x題】

A.期貨交易、結(jié)算和交割制度

B.風(fēng)險管理制度和交易異常情況的處理程序

C.保證金的管理和使用制度

D.期貨交易信息的發(fā)布辦法

3.申請財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)共同的條件是()?！径噙x題】

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

4.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將()事項記入期貨公司及首席風(fēng)險官誠信檔案。【多選題】

A.首席風(fēng)險官的履歷

B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對首席風(fēng)險官采取的監(jiān)管措施

C.首席風(fēng)險官的培訓(xùn)情況和考試成績

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險官有關(guān)的其他事項

5.客戶可以通過()等委托方式下達(dá)交易指令?！径噙x題】

A.書面

B.電話

C.計算機(jī)

D.互聯(lián)網(wǎng)

6.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行()，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。【多選題】

A.業(yè)務(wù)管理規(guī)則

B.人事管理制度

C.財務(wù)管理制度

D.風(fēng)險管理制度

7.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向()報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。【多選題】

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨公司總經(jīng)理

C.董事會

D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

8.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，申請獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。【多選題】

A.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位

C.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

D.有履行職責(zé)所必需的時間和精力

9.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是對期貨從業(yè)人員的()等方面的基本要求和規(guī)定，是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)?！径噙x題】

A.職業(yè)品德

B.執(zhí)業(yè)紀(jì)律

C.專業(yè)勝任能力

D.職業(yè)責(zé)任

10.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的，情節(jié)嚴(yán)重的，()?！径噙x題】

A.撤銷其期貨從業(yè)資格

B.3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請

C.3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請

D.暫停從業(yè)資格6至12個月

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答案解析

一、單選題

1、正確答案：A

答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第四十條期貨公司會員號變更、會員分級結(jié)算關(guān)系變更、會員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時通知監(jiān)控中心。

2、正確答案：D

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十九條期貨公司首席風(fēng)險官負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責(zé)。

3、正確答案：A

答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十九條從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。

4、正確答案：D

答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十九條。從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo)，并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

5、正確答案：C

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；(三)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。

6、正確答案：C

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第八十八條期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外。

7、正確答案：D

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第七十七條期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲。

8、正確答案：B

答案解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十二條期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書面報告，詳細(xì)說明原因、對期貨公司的影響、解決問題的具體措施和期限，書面報告應(yīng)當(dāng)同時抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司除履行上述程序外，還應(yīng)當(dāng)及時向全體股東報告或進(jìn)行信息披露。

9、正確答案：C

答案解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十一條期貨公司會員應(yīng)當(dāng)要求投資者對綜合評估各項指標(biāo)提供證明材料，未能提供證明材料的項目評分為零。

10、正確答案：A

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第二十一條會員大會由理事會召集，每年召開一次。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會：(一)會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3；(二)1/3以上會員聯(lián)名提議；(三)理事會認(rèn)為必要。

二、多選題

1、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第三十四條總經(jīng)理行使下列職權(quán)：(一)組織實(shí)施會員大會、理事會通過的制度和決議；(二)主持期貨交易所的日常工作；(三)根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法；(四)決定結(jié)算擔(dān)保金的使用；(五)擬訂風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案；(六)擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃；(七)擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所對外投資計劃；(八)擬訂期貨交易所財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；(九)擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案；(十)擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案；(十一)決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員；(十二)決定期貨交易所員工的工資和獎懲；(十三)期貨交易所章程規(guī)定的或者理事會授予的其他職權(quán)?？偨?jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。

2、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第十二條期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項：(一)期貨交易、結(jié)算和交割制度；(二)風(fēng)險管理制度和交易異常情況的處理程序；(三)保證金的管理和使用制度；(四)期貨交易信息的發(fā)布辦法；(五)違規(guī)、違約行為及其處理辦法；(六)交易糾紛的處理方式；(七)需要在交易規(guī)則中載明的其他事項。

3、正確答案：A、B

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條申請財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。申請財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。

4、正確答案：B、C、D

答案解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》　第三十四條中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將下列事項記入期貨公司及首席風(fēng)險官誠信檔案：(一)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對首席風(fēng)險官采取的監(jiān)管措施；(二)首席風(fēng)險官的培訓(xùn)情況和考試成績；(三)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險官有關(guān)的其他事項。

5、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十五條客戶可以通過書面、電話、計算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。

6、正確答案：A、D

答案解析：《期貨交易管理條例》第二十一條期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)管理規(guī)則、風(fēng)險管理制度，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。

7、正確答案：B、C、D

答案解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十九條首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。

8、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第八條申請獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位；(三)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試；(四)有履行職責(zé)所必需的時間和精力。

9、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第二條。本準(zhǔn)則是對從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)對從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)。

10、正確答案：A、C

答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第四十條從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請：(一)有本準(zhǔn)則第十條至第十五條所禁止行為之一的；(二)違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的；(三)違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的；(四)為了個人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。

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