2020年11月期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試真題及答案(網(wǎng)友版)

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2020年11月期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試真題及答案(網(wǎng)友版)

環(huán)球網(wǎng)校小編根據(jù)網(wǎng)友整合發(fā)布2020年11月期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試真題及答案，需要下載pdf版文檔，可見文末說明。

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一、單選題

1、期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由()依法核準。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國人民銀行

正確答案：B

2、首席風險官應報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的()、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。

A.風險報告

B.對風險的處理意見

C.防控風險計劃

D.盡職調(diào)查

正確答案：D

3、證券公司申請介紹業(yè)務資格，凈資本不低于()億元。

A.5

B.10

C.12

D.20

正確答案：C

4、會員制期貨交易所會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的()，應當召開臨時會員大會。

A.2/3

B.3/4

C.1/4

D.1/3

正確答案：A

5、期貨投資者保障基金的使用遵循()的原則，實行比例補償。

A.取之于市場，用之于市場

B.保障投資者合法權(quán)益和公平救助

C.公開、公平、公正

D.合理、有效

正確答案：B

6、期貨從業(yè)人員不得()。

A.對重要事實予以明示

B.向客戶做出違反規(guī)定的承諾

C.向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力

D.公平地對待不同年齡層的投資者

正確答案：B

7、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對穿倉造成的損失，由()承擔。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨交易所和期貨公司共同

D.期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60%

正確答案：A

8、一般單位客戶的()及一般自然人投資者本人應當參加測試，不得由他人替代。

A.指定下單人

B.結(jié)算單確認人

C.資金調(diào)撥人

D.高級管理人員

正確答案：A

9、關(guān)于提供期貨投資咨詢服務，期貨投資咨詢業(yè)務人員應當()。

A.以個人名義開展投資咨詢服務，并說明其觀點僅供參考，不代表任何機構(gòu)

B.以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務活動

C.直接接受公司總部專門部門的管理，相對獨立于本公司的其他專業(yè)人員

D.代理客戶交易

正確答案：B

10、公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)則應當符合()的規(guī)定。

A.期貨交易所章程

B.期貨交易所會員管理辦法

C.期貨交易所交易細則

D.期貨交易所理事會工作規(guī)則

正確答案：A

二、多選題

1、期貨公司在提供交易咨詢服務時，正確的做法是()。

A.避免以研究人員個人角度形成獨立意見

B.提示潛在的市場變化和投資風險

C.向客戶明示有無利益沖突

D.就市場行情做出確定性判斷

正確答案：B、C

2、下列屬于期貨交易實行的制度的是()。

A.限倉制度

B.套期保值審批制度

C.當日無負債結(jié)算制度

D.大戶持倉報告制度

正確答案：A、B、C、D

3、期貨公司首席風險官應當向公司住所地中國證監(jiān)會提交工作報告，報告的內(nèi)容包括()。

A.期貨公司董事履職情況

B.期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況

C.首席風險官所作的盡職調(diào)查

D.提出的整改意見和期貨公司整改效果

正確答案：B、C、D

4、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應當由()，客戶予以追認的除外。

A.期貨公司承擔賠償責任

B.非受托人承擔連帶責任

C.非受托人承擔賠償責任

D.期貨公司承擔連帶責任

正確答案：A、B

5、期貨公司出現(xiàn)下列()情形的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。

A.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷

B.主動提出注銷申請

C.公司成立后無正當理由超過2個月未開始營業(yè)

D.公司開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上

正確答案：A、B、D

6、下列各項屬于《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的期貨交易所解散的原因的有()。

A.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

B.會員大會或者股東大會決定解散

C.中國證監(jiān)會決定關(guān)閉

D.工商行政管理部門決定關(guān)閉

正確答案：A、B、C

7、期貨公司應按照中國證監(jiān)會規(guī)定年限和要求妥善保存對期貨投資咨詢業(yè)務操作的材料，包括()。

A.期貨投資咨詢業(yè)務的風險揭示書

B.風險管理意見

C.研究分析報告和交易咨詢建議

D.期貨交易軟件或者終端設備說明等業(yè)務材料

正確答案：A、B、C、D

8、期貨公司為債務人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥以下賬戶()中資金或者有價證券的，人民法院不予支持。

A.期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券

B.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

C.客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券

D.非結(jié)算會員向結(jié)算會員提交的用于充抵保證金的有價證券

正確答案：B、C

9、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設立以下()機構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金，情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上伍拾萬元以下罰金。

A.商業(yè)銀行

B.證券交易所、期貨交易所

C.證券公司、期貨經(jīng)紀公司

D.保險公司或其他金融機構(gòu)

正確答案：A、B、C、D

10、下列()的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約、造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨公司

C.證券業(yè)協(xié)會

D.證券期貨監(jiān)督管理部門

正確答案：A、B、C、D

三、判斷題

1、對于新設立的期貨公司，應當自產(chǎn)生經(jīng)紀業(yè)務收入后納入保障基金繳納范圍。()

A.正確

B.錯誤

正確答案：A

2、對于實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會員，監(jiān)控中心應當將其申請和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時通知其結(jié)算會員。()

A.正確

B.錯誤

正確答案：A

3、期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務，可以按照規(guī)定計入凈資本。()

A.正確

B.錯誤

正確答案：A

4、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的信息共享和協(xié)調(diào)配合機制。()

A.正確

B.錯誤

正確答案：A

5、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關(guān)兼職。()

A.正確

B.錯誤

正確答案：A

6、期貨從業(yè)人員為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益且情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)資格申請。()

A.正確

B.錯誤

正確答案：A

7、申請營業(yè)部負責人的任職資格，除具備一般條件外，還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格。()

A.正確

B.錯誤

正確答案：B

8、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬期貨交易所。()

A.正確

B.錯誤

正確答案：B

9、非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的表見代理條件的，非期貨公司人員應當承擔由此產(chǎn)生的民事責任。()

A.正確

B.錯誤

正確答案：B

10、交易結(jié)算會員期貨公司不得受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務。()

A.正確

B.錯誤

正確答案：B

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