2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(12月24日)

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試題部分

1、下列()不是會員制期貨交易所章程所必須載明的事項?！締芜x題】

A.會員資格及其管理辦法

B.會員的權(quán)利和義務(wù)

C.對會員的獎勵辦法

D.對會員的紀律處分

2、會員制期貨交易所會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由()委派?！締芜x題】

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.國務(wù)院

C.商務(wù)部

D.中國證監(jiān)會

3、會員制期貨交易所總經(jīng)理行使下列()職權(quán)。【多選題】

A.組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議

B.主持期貨交易所的日常工作

C.根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細則和辦法

D.決定結(jié)算擔(dān)保金的使用

4、證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行()等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險。【多選題】

A.介紹業(yè)務(wù)規(guī)則

B.內(nèi)部控制

C.合規(guī)檢查

D.財務(wù)審計

5、會員制期貨交易所理事會會議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席，若理事因故不能出席的，應(yīng)以書面形式委托其他理事代為出席。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：C

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第十條期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項：(一)設(shè)立目的和職責(zé)；(二)名稱、住所和營業(yè)場所；(三)注冊資本及其構(gòu)成；(四)營業(yè)期限；(五)組織機構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則；(六)管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；(七)基本業(yè)務(wù)制度；(八)風(fēng)險準備金管理制度；(九)財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度；(十)變更、終止的條件、程序及清算辦法；(十一)章程修改程序；(十二)需要在章程中規(guī)定的其他事項。第十一條除本辦法第十條規(guī)定的事項外，會員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載明下列事項：(一)會員資格及其管理辦法；(二)會員的權(quán)利和義務(wù)；(三)對會員的紀律處分。

2、正確答案：D

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第二十六條理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨交易管理辦法》第三十四條總經(jīng)理行使下列職權(quán)：(一)組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議；(二)主持期貨交易所的日常工作；(三)根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細則和辦法；(四)決定結(jié)算擔(dān)保金的使用；(五)擬訂風(fēng)險準備金的使用方案；(六)擬訂并實施經(jīng)批準的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃；(七)擬訂并實施經(jīng)批準的期貨交易所對外投資計劃；(八)擬訂期貨交易所財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；(九)擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案；(十)擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案；(十一)決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員；(十二)決定期貨交易所員工的工資和獎懲；(十三)期貨交易所章程規(guī)定的或者理事會授予的其他職權(quán)。總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。

4、正確答案：A、B、C

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十三條證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險。

5、正確答案：A

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第三十一條理事會會議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席；委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。理事會應(yīng)當(dāng)對會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。

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