2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(2月5日)

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試題部分

1、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷(xiāo)售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，不包括()。【單選題】

A.告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

B.減少回訪頻次

C.給予普通投資者更多的考慮時(shí)間

D.追加了解相關(guān)信息

2、普通投資者申請(qǐng)成為專(zhuān)業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式向()提出申請(qǐng)并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果，提供相關(guān)證明材料。【單選題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

3、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中規(guī)定，投資者可以分為()?！締芜x題】

A.個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者

B.普通投資者與專(zhuān)業(yè)投資者

C.會(huì)員投資者和非會(huì)員投資者

D.一般投資者和特殊投資者

4、()應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷(xiāo)。【單選題】

A.客戶

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

5、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在向投資者銷(xiāo)售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的過(guò)程中應(yīng)()?！径噙x題】

A.勤勉盡責(zé)、審慎履職、全面了解投資者情況

B.基于投資者的不同風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等因素，提出明確的適當(dāng)性匹配意見(jiàn)

C.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷(xiāo)售或者提供給適合的投資者

D.為投資者創(chuàng)造最大利益

答案見(jiàn)第二頁(yè)>>>

答案解析

1、正確答案：B

答案解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷(xiāo)售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括制定專(zhuān)門(mén)的工作程序，追加了解相關(guān)信息，告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，給予普通投資者更多的考慮時(shí)間，或者增加回訪頻次等。

2、正確答案：C

答案解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十二條普通投資者申請(qǐng)成為專(zhuān)業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式向經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果，提供相關(guān)證明材料。

3、正確答案：B

答案解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第七條投資者分為普通投資者與專(zhuān)業(yè)投資者。

4、正確答案：B

答案解析：《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》第二十六條期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷(xiāo)。

4、正確答案：A、B、C

答案解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條向投資者銷(xiāo)售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu))應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、本辦法及其他有關(guān)規(guī)定，在銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過(guò)程中，勤勉盡責(zé)，審慎履職，全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評(píng)估，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，基于投資者的不同風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等因素，提出明確的適當(dāng)性匹配意見(jiàn)，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷(xiāo)售或者提供給適合的投資者，并對(duì)違法違規(guī)行為承擔(dān)法律責(zé)任。

根據(jù)疫情形勢(shì)變化及疫情防控要求，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，現(xiàn)距離7月考試報(bào)名還有一段時(shí)間，小編建議考生可以提前填寫(xiě) 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間通知，讓您在學(xué)習(xí)中不錯(cuò)過(guò)任何重要資訊。

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